滇池鱼类生态调控专项研究项目绩效自评价报告

单位名称（公章）：昆明市滇池管理局渔业行政执法处

项目单位：昆明市滇池管理局渔业行政执法处

主管部门：昆明市滇池管理局

项目名称：滇池鱼类生态调控专项研究

绩效评价年度：2023年全年度

目录

摘要

一、 项目基本情况

（一）项目概况

（二）绩效目标

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

（二）绩效评价工作方案制定过程

（三）绩效评价原则、评价方法

（四）绩效评价实施过程

三、评价结论及绩效分析

(一)评价结论

(二)具体绩效分析

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

(一)主要经验及做法

(二)存在的问题

(三)建议和改进措施

摘 要

一、项目概况

长江“十年禁渔”是党中央、国务院的重大决策，是贯彻落实习近平总书记关于“共抓大保护、不搞大开发”的重要指示精神，也是保护长江母亲河和保障国家生态安全的重要举措。长江“十年禁渔”全面实施三年以来，禁捕水域渔业资源总体呈现恢复向好趋势，水生生物资源密度、个体规格、早期资源补充群体数量均呈恢复态势。然而，禁捕后也出现一些资源环境不协调及次生生态失衡现象，资源的部分恢复并不完全代表生态系统功能的恢复。全面禁捕后滇池富营养化程度较高、春夏季水华风险高、外来鱼类增多等问题并未得到有效解决，特别是外来鱼类种类多为小型鱼类，凭借性成熟早、繁殖力高、环境适应能力强等特征，优势度持续上升，威胁土著鱼类的生存，有必要通过科学实施增殖、资源利用、生态调控等举措，调整滇池水生生物结构，提高湖泊生态系统稳定性，实现高质量发展和高水平保护。编制《滇池生态调控与增殖渔业资源利用实施方案》，进一步明确实施细则，确保滇池生态调控与增殖渔业资源利用秩序平稳有序。

按照市委、市政府工作要求，由昆明市滇池管理局渔业行政执法处（现为昆明市滇池管理综合行政执法支队）（以下简称渔政处）负责编制滇池鱼类生态调控专项研究，经费一是从昆明市滇池管理局渔业行政执法处2023年部门预算“滇池鱼类生态调控专项研究经费”中列支46万元，二是根据《昆明市财政局关于调整安排滇池鱼类生态调控专项研究工作经费回复意见的函》，从2020 年滇池治理水污染防治项目市级补助资金中的滇池保护治理、展示、科普与宣教中心展览项目结余经费中调整46万元，共计92万元。

滇池鱼类生态调控专项研究项目绩效自评价报告

此次绩效自评价日（以下简称“评价日”）为2024年1月26日。现将绩效自评价情况报告如下：

一、项目基本情况

（一）项目概况

1.立项背景及目的

阐明滇池的资源环境现状，详述生态调控与增殖渔业资源利用计划，包括实施模式、利用方式（包括利用种类、区域、时间、渔具渔法、兼捕处置和销售管理等），确立利益联结机制，提出鱼类资源养护方案。全面开展生态调控与增殖渔业资源利用风险评估，提出相应的应急处置预案，细化监督管理和保障措施，为确保生态调控与增殖渔业资源利用秩序平稳提供前瞻性和全面性方案。

2.项目实施情况

2023年6月13日向市财政局上报《关于请同意滇池鱼类生态调控专项研究项目政府购买服务计划的函》，采用政府购买服务方式开展滇池鱼类生态调控专项研究工作。于8月7日开标，中标方为中国科学院水生生物研究所，中标金额90.5万元，并与中标方签订了《滇池鱼类生态调控专项研究合同》。中国科学院水生生物研究所按合同要求及实施方案按时按量完成各项工作任务，昆明市滇池管理局渔业行政执法处于2023年9月7日组织相关单位，邀请专家对乙方提供的《滇池生态调控与增殖渔业资源利用研究报告》各项内容进行了评审并提出了专家评审意见，乙方根据专家评审意见对报告进行了修改完善，于10月12日提供了修改完善的《滇池生态调控与增殖渔业资源利用研究报告》，经我单位验收小组审议，报告完成合同规定的任务要求，整体措施可行，具有可操作性，验收合格

3.资金来源及使用情况

①资金来源情况

2023年市级财政拨付92万元预算资金至渔政处，资金到位率为100%。

②资金使用情况

滇池鱼类生态调控专项研究中标金额为90.5万元，2023年总支出为90.5万元。

4.组织及管理情况

①项目实施主体

昆明市滇池管理局渔业行政执法处

②保障措施

根据滇池鱼类生态调控专项研究实际情况，渔政处提供评估报告所需的背景资料，以及多年来滇池水环境、鱼类资源、鱼类增殖放流与起捕等相关历史数据；负责办理专项（特许）捕捞证，提供乙方采样期间所需船只、操作人员和协助人员等在开展研究过程中必要的条件和支持。

③评价相关方

项目主管单位：昆明市滇池管理局渔业行政执法处

项目责任单位：昆明市滇池管理局渔业行政执法处

项目实施单位：昆明市滇池管理局渔业行政执法处

受益对象：昆明市

（二）绩效目标

1.总目标

采用科学方法开展滇池生态调控，合理实施增殖渔业资源利用，对湖泊进行水生生物资源养护和水环境修复，恢复水生植被和土著鱼类群落等，增加生物群落多样性，完善和优化湖泊生态系统结构与功能，促进湖泊内源营养物质转化利用，提高湖泊自我净化、自我平衡能力。合理增殖渔业资源，有序开展增殖渔业，建立以资源环境承载能力为基础、以遵循自然规律为准则、以科学发展为目标的资源节约型、环境友好型渔业模式，实现人、湖、渔和谐发展。通过开展滇池生态调控与增殖渔业资源利用，实现在滇池保水质、保功能、保生态、和保可持续利用的目标，实现高质量发展和高水平保护。

2.年度目标

提供《滇池鱼类生态调控专项研究报告》。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

全面了解项目管理过程是否规范以及效果目标是否实现等方面的内容，总结经验，查找不足，为项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。在此基础上，重点分析项目预算编制的合理性、成本支出的真实性和控制有效性，评价财政资金的使用效率和效果，为以后年度编制项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。

（二）绩效评价工作方案制定过程

1.前期调研

通过对昆明市滇池管理局渔业行政执法处开展调研，初步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况。通过调研会议等工作的相继开展，进一步了解项目情况。

2.研究文件

通过前期调研结束后所收集的相关项目资料，通过分析研究相关文件资料，进一步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划完成情况，绩效目标申报和实现情况，结合项目特点，制定适用的评价指标体系。

3.绩效评价指标体系及工作方案的设计

项目评价指标体系主要包括项目决策、项目管理、项目绩效三个方面，包括投入、过程及社会效应。一是项目决策指标：占指标权重20%。主要从项目与部门中长期规划目标适应性、立项依据充分性、项目立项规范性、绩效目标设定的合理性及绩效招标设定的明确性等方面对项目决策做出评价。二是项目管理指标：占指标权重20%。主要从预算编制合理性、预算调整规范性、预算执行率、资金使用情况。财务监控有效性。项目管理制度执行有效性进行评价。三是项目绩效指标：占指标权重60%。主要从取缔违禁渔具的数量、对滇池渔业资源的保护力度、对水生态环境的保护力度。的影响进行考核评价。根据评价得分情况，评价结果分为优、良、中、差四个等级档次，具体等级档次划分如下表：

表1 评分档次划分情况表

（详见附件：《滇池生态调控与增殖渔业资源利用研究报告》验收报告）

（三）绩效评价原则、评价方法

1.绩效评价原则

本次绩效评价工作坚持科学规范、公开公正、绩效相关等原则。采用以定量评价为主、定性评价为辅、定量与定性相结合的方法进行评价。

2.绩效评价方法

结合本次绩效自评价项目的具体情况，为确保本次绩效自评价工作的真实可靠，本次绩效自评价主要通过审阅资料、现场调研、实地评价等方法进行评价。

（1）审阅资料

从项目主管单位及项目实施单位收集与项目预算、管理、绩效相关的评价数据，形成绩效自评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。具体为①对实施单位上报的自评报告进行认真审阅，核实项目单位自评工作是否按要求完成，评价完成的效果和质量。收集绩效自评价的基础数据。②对项目实施单位填报的项目完成情况表、资金使用情况表进行审阅，对异常的资金使用通过实地调查、原始凭证查阅等进行核实。③收集项目绩效的相关资料并结合问卷调查、座谈访谈结果对项目绩效进行客观评价。

（2）现场调研

通过调研，进一步了解部门职能职责、履职情况、项目实施及绩效目标申报和实现情况，结合项目特点制定适用的再评价指标体系。

（3）实地评价

绩效自评价工作组根据分工，采用资料收集与数据填报、实地调研、座谈会、问卷调查等方式，组织开展实地再评价。在绩效自评价实施过程中，根据评价对象的具体情况，设计数据收集表格收集评价数据、资料；同时发放调查问卷调查项目的公众满意度、管理人员意见以及评价相关的信息。

（四）绩效评价实施过程

1.数据填报和采集

收集项目实施进度资料、实施情况、完成情况，结合项目现场核实和查阅台账等结果资料进行分析整理。

2.社会调查

2023年11月，项目组对滇池生态调控专项研究项目负责人和沿湖各区常住村民进行了面对面访谈，介绍项目组织、实施和管理的具体情况。

本次访谈的对象为沿湖各区的常住村民，并以这类人群的满意度调查结果加权得分作为衡量公众满意度的标准。

3.数据分析和撰写报告

通过分析整理对应考核指标从项目立项、绩效目标、投入管理、财务管理、项目实施、社会效益等方面逐项考核，并梳理总结相关的主要经验及做法及存在问题，对应问题给予建议和改进措施，形成最终报告。

三、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

本次《滇池生态调控专项研究项目支出绩效自评价最终得分100分，评价结果为“优”。具体得分情况如下表：

表2 项目支出绩效自评价得分情况表

2.主要绩效

（1）摸清滇池渔业资源状况及湖泊生态系统结构功能；（2）研究“十年禁渔”期间滇池湖泊生态系统演替趋势；（3）论证滇池鱼类生态、种群调控的必要性；（4）研究滇池鱼类生态调控的时机和具体捕捞方式；（5）对渔获物的处置提出可行性意见或建议；（6）提供了《滇池生态调控与增殖渔业资源利用研究报告》。

（二）具体绩效分析

1.项目决策分析

项目决策类指标包括项目立项和项目目标两方面内容，由5个二级指标构成，共细化分解为10个三级指标。权重分为20分，实际得分20分，得分率100.00%。

（1）项目立项

主要考察项目实施与部门战略目标的匹配性，项目立项是否符合相关规划要求，是否与部门职责相适应，以及项目的申请、设立过程是否符合相关规定。各指标业绩值和实际得分详见下表：

表3项目立项类指标评分表

A11.与部门中长期规划目标适应性

A111.与部门中长期规划目标匹配性：《滇池流域水环境保护治理"十四五"规划（2021-2025 年）》（2020年）、《云南省农业农村厅关于在金沙江（长江干流）流域重点水域实施禁捕的通告》（2020年）、《云南省农业农村厅关于公开征求推进大水面生态渔业发展的指导意见修改意见建议的通告》（2023年）。

该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。

A12.立项依据充分性

A121.与市政府相关规划、决策匹配性：项目立项《中华人民共和国渔业法》《云南滇池保护条例》及渔政处职能职责发展规划相匹配。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A122.与部门职责适应性：该项目昆明市滇池管理局渔业行政执法处认真履行滇池渔业保护职责，监督违禁渔具的取缔。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

A13.立项依据充分性

A131.前期调研情况：通过开展调研，初步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况等，并向项目相关单位索要相关文件，通过调研会议等工作的相继开展，进一步了解项目情况。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A132.立项程序规范性：该项目根据《中华人民共和国渔业法》《云南滇池保护条例》中的相关规定和要求立项，该项目立项依据充分。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（2）项目目标

主要考察所设定的项目绩效目标是否依据充分、完整且与预算相匹配，细化分解的绩效指标是否与绩效目标相适应。各指标业绩值和实际得分详见下表：

表4项目目标类指标评分表

A21.绩效目标设定的合理性

A121.绩效目标相关性：根据该项目绩效目标与渔政处自身部门职责规划相匹配。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A212.绩效目标完整性：根据项目相关的中长期规划，本项目实际实施内容基本能够完整地反映预期的产出和效果，符合相关要求。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A212.目标与预算的匹配性：本项目2023年的实际支出内容与资金下达文件的支持方向一致，总目标与预算相匹配。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A22.绩效目标设定的明确性

A221.指标细化分解情况：项目工作目标细化分解为具体的投入和管理目标和效果目标。

该项指标满分3分，根据评分标准得3分。

A222.指标与目标的匹配性：项目实施单位设定的绩效目标考核与年度目标相匹配。

该项指标满分3分，根据评分标准得3分。

2.项目管理分析

项目管理类指标包括投入管理、财务管理和项目实施三方面内容，由5个二级指标构成，对部分指标细化分解为9个三级指标。权重分20分，实际得分20分，得分率100.00%。

（1）投入管理

主要考察项目预算编制是否合理，预算调整是否符合规定，以及预算执行情况。各指标的业绩值和实际得分详见下表：

表5投入管理类指标评分表

B11.预算编制合理性

B11.预算编制合理性：该项目预算编制充分、合理的预计了项目支出并完整反应项目实施内容。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B12.预算调整规范性

B12.预算调整规范性：该项目严格按照资金下达文件和相关项目实施计划进行。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B13.预算执行率

B13.预算执行率：滇池鱼类生态调控专项研究预算为92万元。项目支出90.5万元。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（2）财务管理

主要考察项目资金使用是否符合预算批复的用途，是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，用以反映和考核项目资金使用的规范性和安全性；项目的财务制度是否健全、完善、有效，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况；资金拨付程序是否完整，财务制度是否有效执行，用以反映和考核财务监控的有效性。各指标的业绩值和实际得分详见下表：

表6 财务管理类指标评分表

B21.资金使用情况

B21.资金使用情况：通过查阅项目预算批复、支付指令、原始凭证、合同等资料，本项目资金使用不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B22.财务管理制度健全性

B22.财务管理制度健全性：该项目规范专项资金的使用，确保资金使用的规范性、安全性和有效性。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B23.财务监控有效性

B231.资金拨付程序完整性：本项目的资金拨付程序为相关业务科室填写付款申请书，经分管领导复核签字后，交单位负责人审批，财务科支付资金，通过查阅相关的申请审批材料,资金拨付各环节程序完整。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B232.财务制度执行有效性：根据财务制度中的规定,项目组查阅了相关的资料，相关制度规定基本得到有效执行。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（3）项目实施

主要考察渔政处相关管理制度、措施是否健全，是否有效执行，政府采购是否规范。各指标的业绩值和实际得分详见下表：

表7 项目实施类指标评分表

B31.项目管理制度健全性

B311.项目实施单位管理制度健全性：制度健全。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B312.管理方监管措施健全性：对项目的具体实施进行监管，主要是针对所有的设施设备建立工作台账记录，按日、月、季、年为单位分别记录设施设备的运行情况，定期进行现场日常管理和设施设备检测。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B32.项目管理制度执行有效性

B321.项目实施单位管理制度执行情况：通过实地调查、现场查阅资料，服务单位制订的管理制度均已得到有效执行，相关记录较为规范，考核办法已得到有效应用。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B322.监管措施执行情况：通过实地调查、现场查阅资料，服务单位均已按实施方案及时开展各项工作。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B323.合同执行情况：通过项目涉及的相关合同约定内容和实际实施情况，本项目各项合同中规定的工作职责、服务内容、质量要求等内容均已有效执行。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B324.台账记录规范性：

按时按量提供《滇池生态调控与增殖渔业资源利用研究报告》

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B33.政府采购规范性

B331.采购方式合规性：中国科学院水生生物研究所通过公开招投标、邀标、询价比选等方式开展本项目政府购买服务。采购方式符合中央、省、市的相关要求。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B332.采购流程规范性：中国科学院水生生物研究所司针对政府购买服务，严格按照规定执行，采购流程符合相关规定。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）主要经验及做法

滇池鱼类生态调控专项研究任务包括滇池资源环境现状调查及分析、滇池渔业生产及禁捕退捕情况、滇池生态调控与增殖渔业资源利用计划、风险评估及应急处置、监督管理等六个部分。针对滇池水域生态环境、水生生物资源现状、区域规划情况和社会经济情况等方面，对滇池水生态系统健康状况开展全面精准的“大体检”，摸清滇池生态环境基本现状和存在的主要生态问题，明确修复滇池水环境和鱼类群落结构的技术手段。在此基础上，制定实施生态调控与增殖渔业资源利用的具体实施方案，明确利用什么、何时利用、如何利用、如何管理等关键环境，为顺利开展生态调控与增殖渔业资源利用提供保障。

（二）存在的问题

一年来，渔政处完成了上级布置的各项目标任务，但仍存在不足，今后将在各项工作中多注意研究新情况、解决新问题，对滇池生态统筹进行持续监测，为滇池保护治理提供科学依据，把上级的政策部署同实际工作结合起来，创造性的开展工作。

（三）建议和改进措施

坚持生态优先、绿色发展。充分发挥渔业的生态功能，科学利用水生生物资源，加强水域生态环境保护，促进食物网要素良性循环。以保护滇池生态环境为前提，合理利用湖泊水生生物资源，不断改善湖泊水域生态环境，优化鱼类群落结构，促进人与自然和谐相处。

坚持实事求是、因地制宜。根据滇池的实际状况，采取“一湖一策”、“一事一议”的方式，合理开展生态调控与增殖渔业资源利用，建立以资源环境承载能力为基础、以遵循自然规律为准则、以科学发展为目标的资源节约型、环境友好型生态调控与增殖渔业资源利用模式，实现水域生态环境、水生生物资源的健康与可持续。

坚持系统思维、着重整体。通过开展滇池增殖生态调控与增殖渔业资源利用，及时进行湖泊渔业资源和生态承载力评估，加强生态管护和提升，恢复水生植被，增加水生生物多样性，完善和优化湖泊生态系统结构与功能，促进湖泊内源营养物质转化利用并以渔获物的形式移除，提高湖泊生态系统结构和功能稳定性。

坚持依法依规、集中统一。要严格执行相关法律法规，依法严格开展生态调控与增殖渔业资源利用全过程监管，确保做到过程可监管、数量可控制、渔获可追溯、效果可评估、机制可持续。开展生态调控与增殖渔业资源利用，坚持集中统一组织管理，避免无序生产性捕捞，确保不对滇池禁捕秩序造成冲击。