2023年办案补助经费项目绩效自评价报告

单位名称（公章）：昆明市滇池管理综合行政执法总队

项目单位：昆明市滇池管理综合行政执法总队

主管部门：昆明市滇池管理局

项目名称：2023年办案补助经费

绩效评价年度：2023年全年度

绩效评价日期： 2024年05月

2024年05月

目录

摘 要

一、 项目概况

二、评价结论

三、问题和建议

（一）存在的问题

（二）建议和改进措施

2023年办案补助经费项目绩效自评价报告

一、项目基本情况

（一）项目概况

（二）绩效目标

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

（二）绩效评价工作方案制定过程

（三）绩效评价原则、评价方法

（四）绩效评价实施过程

三、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

（二）具体绩效分析

8C22.生态效益

6C23.可持续性

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）主要经验及做法

（二）建议和改进措施

摘 要

一、项目概况

项目概况：根据昆编办【2006】195号《昆明市滇池管理局所属事业单位机构编制方案的通知》，昆明市滇池管理综合行政执法总队机构编制方案（即三定方案），确定我单位为行政执法队伍，承担滇池流域综合行政执法工作，负责查处各类破坏滇池生态环境的违法行为，开展相对集中行政处罚权工作。多年来，执法工作得到市委、市政府的肯定，也得到了市财政局的支持，在历年的预算中几经调整，结合我单位工作实际，制定每年工作实际需要的办案补助内容，本项目安排资金27.25万元，实际支出9.02万元

二、评价结论

本次办案补助经费项目绩效自评价最终得分90分，评价结果为“优”。该项目通过政预算补助资金的投入，各项产出指标均达到预期目标值，列如：全年共出动执法人员7631人次，巡查入湖河道（支沟）535条次，开展专项整治执法活动45次，对滇池生态保护核心区湖滨带、湿地进行执法监管553次。查处案件585件，立案493件，处罚金额共计44万元；清理取缔一级保护区内各类临时经营摊点15个，共劝阻教育钓鱼、捞鱼人员5364人，取缔收缴违禁渔具、钓具2127件、轮胎（大盆）78套、偷捕筏子74个，小机器8个，船只6艘，没收网具591张，查获电捕器6台，拆除钓鱼平台93个，查处在河道内清洗衣物、游泳等不文明行为126起。

该项目项目管理和财务管理合理规范且相关制度能得到有效执行。群众满意度高。

三、问题和建议

（一）存在的问题

1、市民意识淡薄，违法成本低，执法难度强

随着滇池保护治理工作的推进,对滇池保护力度的加强，执法工作难，部分市民意识观念淡薄，对滇池的保护认识低，对违反条例的行为不自知，执法难度大。

2、执法人员少

    总队现在在编在岗人员35人，全年365天都安排值班，按时现在维权意识增强，举报多，执法人员少，工作量大。

3、预算执行进度慢

2023年项目资金到位慢，因此该项目部分内容未开展，导致资金支出进度缓慢，预算执行率低

（二）建议和改进措施

1、建议在第一季度及时下达资金额度，能够更好的开展项目，加快资金的支出，加快项目推进。

2、加大宣传力度，增强市民保护滇池、爱护滇池的意识，违反条例的行为减少发生。

2023年办案补助经费项目绩效自评价报告

根据《云南省省级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》（云财评审〔2016〕39号）和《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》（云财评审〔2018〕8号）文件要求，2024年5月对昆明市滇池管理综合行政执法总队“2023年办案补助经费”进行绩效自评价，此次绩效自评价日（以下简称“评价日”）为2023年12月31日。现将绩效自评价情况报告如下：

一、项目基本情况

（一）项目概况

1、项目基本情况：根据昆编办【2006】195号《昆明市滇池管理局所属事业单位机构编制方案的通知》，昆明市滇池管理综合行政执法总队机构编制方案（即三定方案），确定我单位为行政执法队伍，承担滇池流域综合行政执法工作，负责查处各类破坏滇池生态环境的违法行为，开展相对集中行政处罚权工作。多年来，执法工作得到市委、市政府的肯定，也得到了市财政局的支持，在历年的预算中几经调整，结合我单位工作实际，制定每年工作实际需要的办案补助内容，本项目安排资金27.25万元，实际支出9.02万元

2.项目实施情况

全年共出动执法人员7631人次，巡查入湖河道（支沟）535条次，开展专项整治执法活动45次，对滇池生态保护核心区湖滨带、湿地进行执法监管553次。查处案件585件，立案493件，处罚金额共计44万元；清理取缔一级保护区内各类临时经营摊点15个，共劝阻教育钓鱼、捞鱼人员5364人，取缔收缴违禁渔具、钓具2127件、轮胎（大盆）78套、偷捕筏子74个，小机器8个，船只6艘，没收网具591张，查获电捕器6台，拆除钓鱼平台93个，查处在河道内清洗衣物、游泳等不文明行为126起。

4、资金来源及使用情况

2023年办案补助经费项目于11月1日前共安排资金9.02万元至昆明市滇池管理综合行政执法总队，资金未到位

2023年，该项目预算资金27.25万元，实际支出9.02万元，预算执行率33.1%

5、组织及管理情况

①项目实施主体

项目实施主体为昆明市滇池管理综合行政执法总队承担滇池流域综合行政执法工作，负责查处各类破坏滇池生态环境的违法行为，开展相对集中行政处罚权工作。

②保障措施

昆明市滇池管理综合行政执法总队办案补助经费的审批严格按照单位的财务管理制度，内控制度执行。

③评价相关方

项目主管单位：昆明市滇池管理局

项目责任单位：昆明市滇池管理综合行政执法总队

项目实施单位：昆明市滇池管理综合行政执法总队

受益对象：五华区、盘龙区、西山区、官渡区、度假区、呈贡区六个主城区常住居民。

（二）绩效目标

1.总目标

按照滇池治理“三年攻坚”规划以及昆明市“滇池治理三年行动计划”，树立"河道清、滇池清"的理念,切实加强对违法排污行为的整治，在全市范围内形成齐抓共管、保护环境、打击违法排污行为的强大合力

2、年度目标

全面落实河长责任制，确保35条入湖河道、84条支干河道巡查监管，预计3年开展入滇河道日常检查2000人次，河道巡查2000人次，查处案件200件，受理各类举报200件，完成处罚金额50万元，参加市委市政府组织联合执法检查300人次，组织专项执法活动12次，对盘龙江进行日常监管，完成全年200次对盘龙江的巡查。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

全面了解项目管理过程是否规范、产出目标是否完成以及效果目标是否实现等方面的内容，总结经验，查找不足，为项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。在此基础上，重点分析项目预算编制的合理性、成本支出的真实性和控制有效性，评价财政资金的使用效率和效果，为以后年度编制项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。

（二）绩效评价工作方案制定过程

1.前期调研

初步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况等。

2.研究文件

通过前期调研结束后所收集的相关项目资料，通过分析研究相关文件资料，进一步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况，绩效目标申报和实现情况，结合项目特点制定适用的评价指标体系。

3.绩效评价指标体系及工作方案的设计

项目评价指标体系主要包括项目决策、项目管理、项目绩效三个方面，包括投入、过程、产出及效益。并根据《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》附件项目支出共性指标体系细化评价指标，使设置的评价指标具有可操作性，能系统反映2022年办案补助经费项目项目支出所产生的项目效益。指标分值满分为100分。一是项目决策指标：占指标权重20%。含2个二级指标，5个三级指标及10个四级指标。主要从项目与部门中长期规划目标适应性、立项依据充分性、项目立项规范性、绩效目标设定的合理性及绩效指标设定的明确性等方面对项目决策作出评价。二是项目管理指标：占指标权重20%。含3个二级指标，9个三级指标及10个四级指标。主要从预算编制合理性、预算调整规范性、预算执行率、资金使用情况、财务管理制度健全性、财务监控有效性、项目管理制度健全性、项目管理制度执行有效性、采购规范性等方面对项目实施的过程进行评价。三是项目绩效指标：占指标权重60%。含2个二级指标，10个三级指标及4个四级指标。主要从罚没收入情况，办案情况，查处举报次数，组织执法行动次数，建立优、良、中、差四个等级档次，具体等级档次划分如下表：

表1 评分档次划分情况表

（详见附件1：《2022年办案补助经费项目绩效自评价指标体系》）

（三）绩效评价原则、评价方法

1.绩效评价原则

本次绩效评价工作坚持科学规范、公开公正、绩效相关等原则。采用以定量评价为主、定性评价为辅、定量与定性相结合的方法进行评价。

2.绩效评价方法

结合本次绩效自评价项目的具体情况，为确保本次绩效自评价工作的真实可靠，本次绩效自评价主要通过审阅资料、实地评价等方法进行评价。

（1）审阅资料

从项目主管单位及项目实施单位收集与项目预算、管理、绩效相关的评价数据，形成绩效自评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。具体为①对实施单位上报的自评报告进行认真审阅，核实项目单位自评工作是否按要求完成，评价完成的效果和质量。收集绩效自评价的基础数据。②对项目实施单位填报的项目完成情况表、资金使用情况表进行审阅，对异常的资金使用通过实地调查、原始凭证查阅等进行核实。③收集项目绩效的相关资料并结合问卷调查、座谈访谈结果对项目绩效进行客观评价。

（2）实地评价

绩效自评价工作组根据分工，采用资料收集与数据填报、案卷研究、实地调研、座谈会、问卷调查等方式，组织开展实地再评价。在绩效自评价实施过程中，根据评价对象的具体情况，设计数据收集表格收集评价数据、资料；同时发放调查问卷调查项目的公众满意度、管理人员意见以及评价相关的信息。

（四）绩效评价实施过程

1.数据填报和采集

收集相关项目实施进度资料、项目实施情况、完成情况，结合项目现场核实和查阅台账等结果资料进行分析整理。

2.社会调查

本次问卷发放的对象主要为昆明主城区的常住居民，并以这类人群的满意度调查结果加权得分作为衡量公众满意度的标准。
   调查问卷共计发放100份，回收有效文件80份，有效问卷回收率为80%

根据调查结果，撰写了工作人员调查问卷汇总分析报告，详见附件4。

2024年5月，采取现场访谈的形式，昆明市滇池管理综合行政执法总队、2023年办案补助经费项目项目负责人，及财务负责人进行了访谈，了解项目组织、实施和管理的具体情况，并根据访谈情况撰写了访谈汇总分析报告，详见附件3。

3.数据分析和撰写报告

将各级相关部分填报的数据和通过现场勘查采集到的基础数据，通过分析整理对应考核指标从项目立项、绩效目标、投入管理、财务管理、项目实施、项目产出、项目效益等方面逐项考核，并梳理总结相关项目单位的主要经验及做法及存在问题，对应问题给予建议和改进措施，形成最终报告。

三、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

本次2023年办案补助经费项目项目支出绩效自评价最终得分90分，评价结果为“优”。具体得分情况如下表：

表2 项目支出绩效自评价得分情况表

2.主要绩效

2023年办案补助经费项目实现项目绩效目标，与预期完成情况大致相符。情况如下：全年共出动执法人员7631人次，巡查入湖河道（支沟）535条次，开展专项整治执法活动45次，对滇池生态保护核心区湖滨带、湿地进行执法监管553次。查处案件585件，立案493件，处罚金额共计44万元；清理取缔一级保护区内各类临时经营摊点15个，共劝阻教育钓鱼、捞鱼人员5364人，取缔收缴违禁渔具、钓具2127件、轮胎（大盆）78套、偷捕筏子74个，小机器8个，船只6艘，没收网具591张，查获电捕器6台，拆除钓鱼平台93个，查处在河道内清洗衣物、游泳等不文明行为126起。

该项目项目管理和财务管理合理规范且相关制度能得到有效执行。

（二）具体绩效分析

1.项目决策分析

项目决策类指标包括项目立项和项目目标两方面内容，由5个三级指标构成，共细化分解为10个四级指标。权重分为20分，实际得分20分，得分率100.00%。

（1）项目立项

主要考察项目实施与部门战略目标的匹配性，项目立项是否符合相关规划要求，是否与部门职责相适应，以及项目的申请、设立过程是否符合相关规定。各指标业绩值和实际得分详见下表：

表3项目立项类指标评分表

A11.与部门中长期规划目标适应性

A111.与部门中长期规划目标匹配性：根据昆编办【2006】195号《昆明市滇池管理局所属事业单位机构编制方案的通知》，昆明市滇池管理综合行政执法总队机构编制方案（即三定方案），确定我单位为行政执法队伍，承担滇池流域综合行政执法工作，负责查处各类破坏滇池生态环境的违法行为，开展相对集中行政处罚权工作。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。

A12.立项依据充分性

A121.与市政府相关规划、决策匹配性：项目立项与根据昆编办【2006】195号《昆明市滇池管理局所属事业单位机构编制方案的通知》相匹配。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A122.与部门职责适应性：该项目昆明市滇池管理综合行政执法总队承担滇池流域综合行政执法工作，负责查处各类破坏滇池生态环境的违法行为，开展相对集中行政处罚权工作职能相匹配。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

A13.立项依据充分性

A131.前期调研情况：通过前期对昆明市滇池管理综合行政执法总队职能职责了解，初步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况等，并向项目相关单位索要相关文件，通过调研会议等工作的相继开展，进一步了解项目情况。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A132.立项程序规范性：该项目根据项目立项与根据昆编办【2006】195号《昆明市滇池管理局所属事业单位机构编制方案的通知》承担滇池流域综合行政执法工作，负责查处各类破坏滇池生态环境的违法行为，开展相对集中行政处罚权工作

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（2）项目目标

主要考察所设定的项目绩效目标是否依据充分、完整且与预算相匹配，细化分解的绩效指标是否与绩效目标相适应。各指标业绩值和实际得分详见下表：

表4项目目标类指标评分表

A21.绩效目标设定的合理性

A121.绩效目标相关性：根据该项目绩效目标主要是围绕项目立项与根据昆编办【2006】195号《昆明市滇池管理局所属事业单位机构编制方案的通知》承担滇池流域综合行政执法工作。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A212.绩效目标完整性：根据项目相关的中长期规划，本项目实际实施内容基本能够完整地反映预期的产出和效果，符合相关要求。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A212.目标与预算的匹配性：本项目2022年的实际支出内容与资金下达文件的支持方向一致，总目标与预算相匹配。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A22.绩效目标设定的明确性

A221.指标细化分解情况：项目实施单位根据昆明市滇池管理综合行政执法总队年度实施计划中的工作目标细化分解为具体的投入和管理目标、产出目标、效果目标和影响力目标。

该项指标满分3分，根据评分标准得3分。

A222.指标与目标的匹配性：项目实施单位设定的绩效目标考核与年度目标相匹配。

该项指标满分3分，根据评分标准得3分。

2.项目管理分析

项目管理类指标包括投入管理、财务管理和项目实施三方面内容，由9个三级指标构成，对部分指标细化分解为9个四级指标。权重分20分，实际得分10分，得分率50.00%。

（1）投入管理

主要考察项目预算编制是否合理，预算调整是否符合规定，以及预算执行情况。各指标的业绩值和实际得分详见下表：

表5投入管理类指标评分表

B11.预算编制合理性

B11.预算编制合理性：该项目预算编制充分、合理的预计了项目支出并完整反应项目实施内容。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B12.预算调整规范性

B12.预算调整规范性：该项目严格按照资金下达文件和相关项目实施计划进行。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B13.预算执行率

B13.预算执行率：2023年办案补助经费支出为9.02万元。

该项指标满分2分，根据评分标准得0分。

（2）财务管理

主要考察项目资金使用是否符合预算批复的用途，是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，用以反映和考核项目资金使用的规范性和安全性；项目的财务制度是否健全、完善、有效，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况；资金拨付程序是否完整，财务制度是否有效执行，用以反映和考核财务监控的有效性。各指标的业绩值和实际得分详见下表：

表6 财务管理类指标评分表

B21.资金使用情况

B21.资金使用情况：通过查阅项目预算批复、支付指令、原始凭证、合同等资料，本项目资金使用不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B22.财务管理制度健全性

B22.财务管理制度健全性：该项目主要适用《财务管理办法》

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B23.财务监控有效性

B231.资金拨付程序完整性：本项目的资金拨付程序为相关业务科室填写报销清单，经财务负责人签字后，交单位负责人审批，财务人员支付资金，通过查阅相关的申请审批材料,资金拨付各环节程序完整。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B232.财务制度执行有效性：根据财务制度中的规定,查阅了相关的资料，相关制度规定基本得到有效执行。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（3）项目实施

B31.项目管理制度健全性

该项目的项目管理主要参照《昆明市滇池管理综合行政执法总队财务管理办法》

该项指标满分10分，根据评分标准得10分。

B32.项目管理制度执行有效性

该项指标满分10分，根据评分标准得10分

3.项目绩效分析

项目绩效类指标包括项目产出和项目效益两方面内容，由10个三级指标构成，共细化分解为10个四级指标。权重分60分，实际得分56分，得分率93%。

（1）项目产出

项目产出包括执法行动、联合执法、打击偷捕整治行动，罚没收入数，滇池一级保护区入胡河道清理

。各指标的业绩值和实际得分详见下表：

表8 项目产出类指标评分表

C11.执法行动C111.执法行动次数该条指标用于考察项目2023年执法行动次数是否达到预期目标值。截止2023年12月31日，执法行动次数超过200次。

该项指标满分6分，根据评分标准得6分。

C12.联合执法情况

C121.联合执法次数：该条指标用于考察2023年该项目涉及联合执法次数指标是否完成预期目标值。截止2023年12月31日开展联合执法超过8次。

该项指标满分6分，根据评分标准得6分。

C13.打击偷捕整治行动

C131.打击偷捕整治行动处理量：该条指标用于考察该项目打击偷捕整治行动是否达到预期目标值。截止2023年12月31日打击偷捕整治行动3次。

该项指标满分6分，根据评分标准得6分。

C14.罚没收入数

C141.罚没收入数：截止2023年，罚没收入超过23万，未达到了预期目标值。。

该项指标满分6分，根据评分标准得3分。

C15.滇池一级保护区入胡河道清理

C151.滇池一级保护区入胡河道清理：截止2023年12月。巡查滇池一次保护区清理行动2次，达到了预期目标值。

该项指标满分6分，根据评分标准得6分。

（2）项目效益

项目效益类指标包括社会效益、生态效益、可持续影响和满意度四部分内容，主要用于反映2023年举报回复率，滇池水质改善，项目的可持续影响，各指标的业绩值和实际得分详见下表：

表9 项目效益类指标评分表

C21.社会效益

C211.举报回复率：根据相关数据统计2023年昆明滇池管理综合行政执法总队举报率回复达100%，有举报必到现场处理。

该项指标满分10分，根据评分标准得10分。

8C22.生态效益

C221.滇池水质保持VI类：根据相关数据统计2023年相关统计，滇池水质保持在VI类

该项指标满分9分，根据评分标准得9分。

6C23.可持续性

C231.项目可持续影响：经实地问卷调查部分市民对滇池的保护意识淡薄，在执法人员的劝阻教育下，未进行整改，继续在入湖河道钓鱼，洗衣等，因此扣除3分。

该项指标满分9分，根据评分标准得6分。

C24.满意度

C241.受益对象满意度：本次问卷发放的对象为昆明主城区（五华区、盘龙区、西山区、官渡区）常住居民，根据已回收的80份有效问卷进行汇总分析，其中满意度问卷份数为68份，该项目最终满意度为85.00%。
 该项指标满分22分，根据评分标准得10分。

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）主要经验及做法

持续加强开展执法巡查工作，加大对违法行为的查处，保护好滇池。

（二）建议和改进措施

建议以后能够加大财政资金的投入，创新执法行动，利用现代科学技术手段，更加有效的打击违法行为。