昆明市滇池管理局2023年部门整体支出绩效自评报告

项目名称：2023年昆明市滇池管理局部门整体支出

部门名称：昆明市滇池管理局

评价机构：昆明市滇池管理局

2024年5月

目录

摘要

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

（二）部门职能

（三）部门工作完成情况

（四）部门管理制度

（五）部门资金来源及使用情况

（六）政府采购预算情况

（七）部门“三公”经费

二、绩效目标

（一）部门总目标

（二）部门项目具体计划目标

三、评价思路和过程

（一）评价思路

（二）评价目的

（三）评价依据

（四）评价对象及评价时段

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

（二）具体绩效分析

五、主要经验做法

六、存在的问题

七、改进措施及建议

摘要

一、部门概况

昆明市滇池管理局（以下简称“市滇池管理局”）加挂昆明市滇池管理综合行政执法局牌子，内设11个（处）室和机关党委、离退休人员办公室。在职人员编制284人，其中：行政编制50人，事业编制227人。在职实有268人。其主要职责为：按照国家和省、市的法律、法规，起草有关滇池管理的政府规章及规范性文件，经批准后实施。协调、督促有关部门和单位履行滇池保护职责；拟定并组织实施滇池保护和滇池水污染防治总体规划、专项规划、年度计划及综合整治方案的配套办法、措施；落实滇池保护综合治理目标任务，并组织考核有关县区和部门完成滇池保护综合治理目标任务；承办市委、市政府、市滇池保护委员会和上级机关交办的其他事项。2023年共计安排昆明市滇池管理局部门预算资金72,374.34万元，经预算调整后共计安排56,123.04万元，截至2023年12月31日，实际支出56,123.04万元，预算执行率77.55%。

二、评价结论及绩效分析

本次昆明市滇池管理局2023年部门整体支出绩效重点评价最终得分98分，评价结果为“优”。截至2023年12月31日，滇池全湖水质为Ⅳ类，水质定类指标化学需氧量、总磷、高锰酸盐指数浓度分别为29.7毫克/升、0.072毫克/升、6.4毫克/升，其他指标达到或优于Ⅲ类。综合营养状态指数61.4，营养状态为中度富营养。35条入滇河道中，六甲宝象河、五甲宝象河2条河道断流。31条河道水质达标，2条河道水质未达标，综合达标率为93.9%。Ⅰ～Ⅲ类河道26条，占实际监测总数的78.8%；无劣Ⅴ类河道。完成滇池流域35条主要河道“一河一策（2021-2023）”方案编制工作，落实各项治理措施。2023年主要入湖河道及支流沟渠清淤长度89.39千米，清淤量13.48万立方米，清理垃圾漂浮物2.97万吨。实现入湖河道监督管理全覆盖，滇池流域市级河（湖）长80次；县（市）区级河（湖）长1354次；乡镇级河（湖）长7547次；村级河（湖）长2.82万次。滇池流域792个自然村实现了污水处理设施全覆盖。2023年开展集镇、农村设备维修100余次，日常巡查1479次，保障设施正常运行。完成27个（晋宁区25个、西山区2个）滇池沿岸（环湖路两侧）涉农村庄生活污水收集系统建设完善工作。通过2023年持续改善滇池及入湖河道水质工作、河道综合治理、落实河长制工作、黑臭水体治理、水环境综合治理、水生态系统治理、蓝藻水华防控处置等年度目标的完成，全年水质滇池全湖水质为Ⅳ类，综合营养状态指数61.4，营养状态为中度富营养。35条入滇河道水质达标综合达标率为93.9%。滇池流域植被覆盖率达到81.45%，项目实施区域内污水处理厂进出水污染因子TN（总氮）削减率为74.5%，TP（总磷）削减率为97.24%，COD（化学需氧量）削减率为93.23%，BOD（生物需氧量）削减率为98.95%，SS（悬浮物）削减率为97.50%。同时，有效促进了滇池流域水生态修复，截至评价日，植物物种数量增长率为2.02%，鸟类数量增长率为25%，鱼类物种数量增长率为85.71%。

三、经验、问题和建议

（一）经验

1.目标责任得到层层压实

通过全面深化河长制及实施滇池流域河道生态补偿机制，进一步压实了各级河长、各责任部门、各责任县（区）开展河道及水环境保护治理的目标任务及水环境保护治理主体责任，有效整合了各方面力量开展河道及滇池水环境保护治理。通过建立“四级河长五级治理”体系，以及河长制工作六项制度，为河（湖）长制工作的扎实推进提供了坚实的制度支撑，形成了河长主治、部门齐抓、社会共治的工作格局。

2.智慧化管理水平得到提升

结合滇池流域河长制及河道生态补偿金工作，在主要河道及支流沟渠开展了“智慧河道”建设，滇池综合管理信息平台、滇池流域河道生态补偿水质、水量自动监测设施建设，进一步提高了河道管理的智慧化、科学化水平。实现了对河道主要污染物的有效监测，区域水质、水量监测和评价标准得到进一步完善。同时，通过考核断面污染量的准确监测，可以对河道污染物进行准确追踪，水质恶化倒查机制初步建立。

（二）存在的问题

1.项目支出预算合理性较低

通过查阅2023年市滇池管理局预决算发现，2023年我单位收入年初预算安排72,374.34万元，支出决算56,123.04万元，预算执行率为77.55%。其中：基本支出年初预算6,505.79万元，决算数为6,052.71万元，基本支出预算执行率为93.03%。项目支出年初预算65,823.55万元，决算数为102,539.16万元，项目支出预算执行率为155.78%。

（三）改进措施及建议

1.加强项目支出预算编制

建议市滇池管理局结合项目实施内容及规模，促进建立以绩效目标为导向的资金分配机制，更加合理准确的分配资金。通过落实项目规模，资金缺口，项目实施步骤等设立明确、量化的绩效目标并结合方案设计一起申报预算。同时应根据历年经验，加强预算的合理性，根据当期费用实际发生情况加强预算执行动态监控，及时按规定进行预算的调整申请。

昆明市滇池管理局部门整体支出
绩效自评报告
（2023年度）

根据《云南省省级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》（云财评审〔2016〕39号）、《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》（云财评审〔2018〕8号）文件要求，昆明市滇池管理局于2024年4月至2024年5月开展2023年部门整体支出进行绩效评价。现将再评价情况报告如下：

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

为全面深化滇池治理工作，适应滇池保护和治理的实际需求，根据《昆明市滇池保护委员会办公室（昆明市滇池管理局）职能配置、内设机构和人员编制规定》（昆政办通〔2002〕101号）文件，昆明市滇池保护委员会办公室（昆明市滇池管理局）既是市滇池保护委员会的常设办事机构，又是市政府主管滇池污染治理与滇池保护和行政执法的职能部门。根据《昆明市滇池管理局（昆明市滇池管理综合行政执法局）职能配置、内设机构和人员编制规定》（昆政办通〔2004〕129号）文件要求，于2004年4月成立了滇池管理综合行政执法局。

昆明市滇池管理局（以下简称“市滇池管理局”）加挂昆明市滇池管理综合行政执法局牌子，内设11个（处）室和机关党委、离退休人员办公室。在职人员编制284人，其中：行政编制50人，事业编制227人。在职实有268人，其中：财政全供养268人，财政部分供养0人，非财政供养0人。离退休人员128人，其中：离休2人，退休126人。车辆编制7辆，实有车辆7辆。我部门共设置11个内设机构和机关党（纪）委、离退休人员办公室，11个内设机构包括：办公室、政策法规处、规划管理处、河道管理处、污水管理处、湿地管理处、行政审批处、科技信息处、宣传教育处、计划财务处、组织人事处，所属单位5个，分别是：

1.昆明市滇池管理综合行政执法支队

2.昆明市滇池高原湖泊研究院

3.昆明市城市排水监测站

4.昆明市滇池流域水系联排联调中心

5.昆明市滇池保护治理信息中心

（二）部门职能

1.负责宣传、执行有关法律、法规，起草滇池保护治理的政府规章及规范性文件，协调、督促市级有关部门履行滇池保护治理职责，指导滇池流域各区滇池行政管理部门的业务工作；

2.负责编制并监督实施滇池保护和治理总体规划、专项规划、年度计划及综合整治方案，拟订相应的配套办法、措施；

3负责统筹协调有关县（市）区和部门落实滇池保护治理工作目标任务，对落实情况组织评估；

4.负责滇池保护治理项目的监督管理，组织协调或参与滇池治理工程项目建议书、可行性研究报告、初步设计及施工图设计审查等工作；

5.负责滇池流域河（湖）长制办公室工作，统筹协调滇池流域主要出、入湖河道及支流沟渠综合整治，统筹、指导滇池流域河道生态补偿工作；

6.负责对滇池一级保护区实施严格管理和控制，对建设项目提出审查意见，报市政府审批；对滇池二级保护区范围内的建设项目提出审查意见；指导各区对滇池三级保护区范围内的建设项目进行审查；

7.负责滇池水量的科学调度和滇池防汛工作，做好滇池草海、外海出水口控制闸等设施的日常管理。受水行政主管部门委托，收取直接从滇池取水的水资源费；

8.负责监督、指导滇池流域内污水处理工作，负责滇池流域城市排水监测工作，指导滇池流域农村生活污水治理工作；

9.负责环滇池生态区范围内建设项目的生态建设方案审查，指导、协调各区滇池湿地管护工作；统筹协调滇池湖体蓝藻水华应急处理处置等内源污染治理工作；

10.负责滇池一级保护区的滇池管理综合行政执法工作，对滇池流域各区滇池一级保护区外的滇池管理综合行政执法工作进行指导、监督、检查；

11.负责滇池渔业管理工作，制定滇池渔业资源增殖、捕捞控制计划，实施捕捞许可制度，登记、检验和管理渔业船舶；

12.负责滇池海事管理工作，监督管理滇池的水上交通安全、船舶污染水体防治，对船舶入湖、水上水下活动等进行审批监管；

13.负责组织滇池保护治理的科学研究，开展滇池保护治理专家咨询工作，应用推广科技成果，做好滇池水生生物保护工作；

14.负责滇池保护治理对外交流合作，指导滇池治理基金会日常工作；

15.负责滇池保护治理的宣传及新闻发布工作，指导开展各类宣传教育活动；

16.完成市委、市政府和上级部门交办的其他任务。

（三）部门工作完成情况

根据市滇池管理局2023年工作总结，结合抽样点实地评价及全市汇总数据，截至2023年12月31日，2023年市滇管局年度工作计划及重点工作任务完成情况具体如表1：

表1滇池管理局部门整体支出重点项目目标及完成情况表

（四）部门管理制度

市滇池管理局为规范本单位内部控制制度，健全内部控制机制，提高风险防范能力，建立设计规范、运行有效的内部控制体系，保证单位经济业务安全稳健运行，根据《昆明市滇池管理局内部控制制度汇编》从预算管理、收支管理、采购管理、合同管理、国有资产管理等方面汇编了市滇池管理局内部控制制度，该内控制度汇编适应市滇池管理局部门管理工作现状，各部门科室均严格按照制度执行相关职能职责。

（五）部门资金来源及使用情况

（1）部门资金来源

根据《昆明市财政局关于批复2023年部门预算的通知》（昆财预〔2023〕1号）文件，批复昆明市滇池管理局部门收入预算72,374.34万元，其中：一般公共预算收入41855.99万元，单位资金收入30,442.77万元，上年结转结余收入75.57万元。

2023年支出预算72,374.34元，其中：基本支出65,057.88万元，含：人员经费5,991.83万元、公用经费513.96万元；项目支出65,868.55万元，其中：市本级支出64,858.30万元，对下转移支付1,010.25万元。

经预算调整后，昆明市滇池管理局2023年部门预算资金56,123.04万元。

（2）资金使用情况

根据《昆明市财政局关于昆明市滇池管理局2023年度部门决算的批复》，昆明市滇池管理局2023年决算总数为56123.04万元，预算执行率100%。

（六）政府采购预算情况

根据《中华人民共和国政府采购法》的有关规定，编制了政府采购预算，共涉及采购项目35个，政府采购预算总额4,243.92万元，其中：政府采购货物预算6.78万元、政府采购服务预算4,187.14万元、政府采购工程预算50.00万元。

（七）部门“三公”经费

昆明市滇池管理局部门2023年一般公共预算财政拨款“三公”经费预算合计12.14万元，较上年减少4.24万元，下降25.89%，具体变动情况如下：

1.因公出国（境）费

昆明市滇池管理局部门2023年因公出国（境）费预算为0.00万元，较上年增加0.00万元，增长0%，共计安排因公出国（境）团组0个，因公出国（境）0人次。

2.公务接待费

昆明市滇池管理局部门2023年公务接待费预算为1.00万元，较上年减少3.00万元，下降75%，国内公务接待批次为30次，共计接待250人次。

3.公务用车购置及运行维护费

昆明市滇池管理局部门2023年公务用车购置及运行维护费为11.14万元，较上年减少1.24万元，下降10.02%。其中：公务用车购置费0.00万元，较上年增加0.00万元，增长0%；公务用车运行维护费11.14万元，较上年减少1.24万元，下降10.02%。共计购置公务用车0辆，预计年末公务用车保有量为7辆。

二、绩效目标

（一）部门总目标

1.预算申报绩效目标和指标情况

市滇池管理局根据年初预算制定了市滇池管理局整体支出绩效目标表，其总体绩效目标为：深入贯彻习近平生态文明思想，坚决落实习近平总书记考察云南时对滇池保护治理的重要指示精神，按照山水林田湖草是一个生命共同体的理念，统筹“水环境、水资源、水生态”三水共治，严格按照省委省政府《九大高原湖泊保护治理攻坚战实施方案》和《深入打好污染防治攻坚战实施意见》的部署要求，全面做好滇池保护治理相关工作。按照市委、市政府安排部署，全面深化河长制，统筹协调滇池流域水环境治理工作任务实施，开展城市排水管理、滇池渔政管理、滇池船舶管理、滇池水位调控、滇池及湖滨生态研究、滇池水面保洁、主城排水设施维护监管、滇池保护治理宣传等工作，开展滇池管理综合行政执法，查处危害和污染滇池及入湖河道的违法行为。

（二）部门项目具体计划目标

（1）滇池保护治理相关事宜目标：①全力推进所承担的滇池保护治理各项目标任务：按照国家和省、市的法律、法规，起草有关滇池管理的政府规章及规范性文件，经批准后实施。协调、督促有关部门单位履行滇池保护职责。②拟定并组织实施滇池保护和滇池水污染防治总体规划、专项规划、年度计划及综合整治方案的配套办法、措施。③落实滇池保护综合治理目标任务，并组织考核有关县区和部门完成滇池保护综合治理目标任务情况。④负责审查滇池流域内的开发建设项目；指导县区有关部门对滇池流域内开发建设项目进行审查。⑤依法履行滇池渔业行政主管部门职责，制定滇池渔业发展、捕捞控制计划，组织实施水生生物保护措施。⑥负责滇池水体范围内水政、渔业、航政、土地、规划、水环境保护、林政、排水管理等方面的部分行政处罚权；负责滇池管理综合行政执法；负责滇池管理综合执法相对集中行政处罚工作的管理、监督、指导、协调。⑦负责滇池保护治理项目的审查、备案，参与项目业主的确定及项目的监督管理；组织开展或参与滇池治理工程项目建议书、可行性报告、初步设计及施工图审查等工作。⑧负责滇池综合治理专家组的管理、联系并提供服务；负责对专家提出的意见、建议和课题研究报告的收集、整理上报；组织滇池治理的科学研究、推广科技成果。⑨负责滇池保护治理的对外宣传及新闻发布工作；指导有关县区政府和市级有关部门及基层开展滇池保护的各类宣传教育活动。

（2）滇池流域内为保护滇池开展执法目标：在滇池流域内打击一切破坏滇池水体、面山、湖滨带、湿地等违法行为，最大限度的阻止不达到水污染排放标准的废水进入滇池。

（3）渔政执法和渔业资源增值目标：加强渔政执法，严厉打击滇池渔业资源偷捕行为；科学增殖渔业资源，强化滇池内源污染生物治理强度；分类科学合理进行开湖捕捞，促进渔业资源的循环利用；初步实现滇池渔政执法管理的信息化、高效化。

（4）滇池水上交通安全及航政监督管理目标：加强滇池水域内通航秩序、通航环境管理，履行安全监督检查及船舶排污的日常监督管理职能，提高水上突发事件的应急救援能力，实施航道、助航设施维护、确保滇池水域通航安全。

（5）滇池水生态管理目标：合理调度滇池流域水体，保障滇池流域安全度汛，保障西园隧道和海口闸工程设施安全正常运行，保障投药站对滇池外排富藻水的及时处理，保证管理中心各站点的安全运行。

（6）滇池生态保护与治理的研究及新技术实验应用目标：完成职能职责需开展各项专项工作，收集滇池污染基础数据及资料提出保护治理建议及意见，完成滇池生态建设相关基础调查及研究工作，为湿地建设任务及相关提升改造提供技术支持，对滇池已建成湿地发布方案，并指导实施，配合完成滇池生态建设技术审查，承担市政府和上级机关下达的有关滇池生态保护与建设的专业规划编制等。

（7）城市排水管理工作目标：开展排水许可技术审查和批后监督，开展公共排水设施技术审查及工程建设需拆除、改动、迁移供、排水设施运行情况监管，定期开展城市排水基本指标数据的调查统计核查工作，参与防洪“补短板”及防汛相关工作。

（8）滇池水质监测目标：贯彻执行有关城市排水监测的政策、法规和标准；组织制定和实施城市排水监测规划和技术规范；定期开展全省城市排水监督检测工作；指导各地城建主管部门监督污水处理厂和城市排水户的排水达标，促进城市排水许可证管理；统一管理全省城市排水监测技术和监测数据；负责对出入滇池的主要河道、城市主要排水户、城市污水处理厂和城市主要排水管网水质进行监测，为滇池治理和城市排水设施提供相关数据；参与滇池执法检测和城市排水事故调查，协同有关部门处理排水违章问题。

三、评价思路和过程

（一）评价思路

确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内部管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（二）评价目的

通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据

1.《中华人民共和国预算法》（2014年修订）

2.《云南省省级财政预算绩效管理暂行办法》（云财预〔2015〕295号）

3.《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》（云财评审〔2018〕8号）

4.《关于印发滇池流域水环境保护治理“十四五”规划》

5.《昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市滇池管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（昆政办〔2010〕48号）

6.其他相关依据文件

（四）评价对象及评价时段

（1）评价相关方

1.昆明市滇池管理局。负责拟定可量化的年度部门工作计划及目标，组织各下级单位预算申报、项目入库、督促项目实施，组织开展本级及各下属单位预算绩效评价工作，联合财政部门共同开展绩效考核工作。

2.市财政局城建处。负责审核单位年度预算，下达部门年度预算资金，进行预算执行情况，资金使用情况的监管，参与部门整体绩效评价工作。

3.昆明市滇池综合行政执法总队、昆明市滇池管理局渔业行政执法处、昆明市滇池地方海事处、昆明市滇池水生态管理中心、昆明市滇池高原湖泊研究院、昆明市城市排水监测站、昆明市滇池水利管理处。主要负责根据各家单位实际情况申报预算以及本单位绩效目标设立、绩效管理与自评工作的组织开展和汇报。

4.昆明滇池投资有限责任公司、昆明市排水公司、昆明市滇池水务公司等项目支出责任单位。各单位涉及的项目具体实施者，负责项目的具体实施、资金使用和管理，开展绩效管理和自评，及时填报相关资料，接受监督检查与指导，并实施整改。

5.受益对象：①当地常驻人口；②外来游客；③滇池水域周边企业。通过运用这三类受益对象的调查反馈结果，反映昆明市滇池管理局及其各下级单位的部门履职情况以及财政资金使用效益。

（2）评价时段

2024年4月1日—2024年5月25日。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

本次昆明市滇池管理局2023年部门整体支出绩效重点评价最终得分98分，评价结果为“优”。具体得分情况如表2：

表2昆明市滇池管理局部门整体支出绩效重点评价得分情况表

2.主要绩效

2023年昆明市滇池管理局及其各下级单位始终把滇池治理作为“一把手”工程，认真贯彻落实市委、市政府有关滇池保护治理的决策部署，在滇池流域各区政府、管委会和市级相关部门的支持和努力下，全力以赴推进所承担的滇池保护治理各项目标任务。在滇池治理方面取得了一定成效，整体绩效水平为“优”。

在部门决策绩效中，部门中长期规划目标、绩效目标及部门职能设置明确、科学、合理，年度具体工作与部门职能的匹配性、资源配置合理性较高。

在部门管理绩效中，部门预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理及业务管理、“三公经费”控制情况良好，但存在预算编制合理性较低情况出现。

在部门产出方面，市滇池管理局2023年重点任务全部完成，2023年市委、市政府把滇池保护作为一项严肃的政治任务、“一把手”工程和头等大事来抓，通过不懈努力，滇池及主要河道保持向好势头。

截至2023年12月31日，滇池全湖水质为Ⅳ类，水质定类指标化学需氧量、总磷、高锰酸盐指数浓度分别为29.7毫克/升、0.072毫克/升、6.4毫克/升，其他指标达到或优于Ⅲ类。综合营养状态指数61.4，营养状态为中度富营养。35条入滇河道中，六甲宝象河、五甲宝象河2条河道断流。31条河道水质达标，2条河道水质未达标，综合达标率为93.9%。Ⅰ～Ⅲ类河道26条，占实际监测总数的78.8%；无劣Ⅴ类河道。完成滇池流域35条主要河道“一河一策（2021-2023）”方案编制工作，落实各项治理措施。2023年主要入湖河道及支流沟渠清淤长度89.39千米，清淤量13.48万立方米，清理垃圾漂浮物2.97万吨。实现入湖河道监督管理全覆盖，滇池流域市级河（湖）长80次；县（市）区级河（湖）长1354次；乡镇级河（湖）长7547次；村级河（湖）长2.82万次。滇池流域792个自然村实现了污水处理设施全覆盖。2023年开展集镇、农村设备维修100余次，日常巡查1479次，保障设施正常运行。完成27个（晋宁区25个、西山区2个）滇池沿岸（环湖路两侧）涉农村庄生活污水收集系统建设完善工作。

通过2023年持续改善滇池及入湖河道水质工作、河道综合治理、落实河长制工作、黑臭水体治理、水环境综合治理、水生态系统治理、蓝藻水华防控处置等年度目标的完成，全年水质滇池全湖水质为Ⅳ类，综合营养状态指数61.4，营养状态为中度富营养。35条入滇河道水质达标综合达标率为93.9%。滇池流域植被覆盖率达到81.45%，项目实施区域内污水处理厂进出水污染因子TN（总氮）削减率为74.5%，TP（总磷）削减率为97.24%，COD（化学需氧量）削减率为93.23%，BOD（生物需氧量）削减率为98.95%，SS（悬浮物）削减率为97.50%。同时，有效促进了滇池流域水生态修复，截至评价日，植物物种数量增长率为2.02%，鸟类数量增长率为25%，鱼类物种数量增长率为85.71%。

（二）具体绩效分析

表11昆明市滇池管理局部门整体支出绩效评价指标得分表

A部门决策

A1部门目标

A11部门中长期规划目标的明确性与合理性

昆明市滇池管理局根据部门职能，根据《昆明市人民政府办关于印发滇池流域水环境保护治理“十四五”规划的通知》（昆政发〔2022〕25号）文件要求，制定了《滇池流域中长期综合管理总体规划》，且项目组通过调研和分析了解到市滇池管理局的工作内容均与规划相关，故A11指标得分为满分2.00分。

A12年度工作目标的明确性与合理性

昆明市滇池管理局根据部门职能和“十四五”规划分年确定了2023年度工作计划，对各项事业进行了目标设定。其设定的工作目标明确,具体。故A12指标得分为满分2.00分。

A13年度工作计划与年度工作目标的一致性

昆明市滇池管理局2023年度工作计划均仅列出部门重点工作任务，并对部门全部工作设定详细工作计划。故A13指标得分为满分2.00分。

A14绩效目标合理性

根据昆明市滇池管理局2023年度的《部门整体支出绩效目标申报表》显示，昆明市滇池管理局设置的绩效目标符合部门制定的中长期实施规划、“三定”方案确定的职责，与部门年度工作目标、任务相一致。故A14指标得分为满分3.00分。

A15绩效指标明确性

根据昆明市滇池管理局2023年度的《部门整体支出绩效指标体系（量化）》显示，2023年度将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务，并通过清晰、可衡量的指标值予以体现，且绩效指标与部门年度的任务数或计划数对应，与本年度部门预算资金匹配。故A15指标得分为满分3.00分。

A2部门职能

A21部门职能的明确性与科学性

昆明市滇池管理局及下属单位均有明确的“三定方案”，《昆明市滇池保护委员会办公室（昆明市滇池管理局）职能配置、内设机构和人员编制规定》（昆政办通〔2002〕101号）、《昆明市滇池管理局（昆明市滇池管理综合行政执法局）职能配置、内设机构和人员编制规定》（昆政办通〔2004〕129号）以及《关于调整昆明市滇池管理局所属部分事业单位机构编制事项的批复》（昆编复〔2018〕16号）文件。上述文件均对其部门职能进行了明确规定，部门职能明确、设定依据充分。故A21指标得满分1.00分。

A22年度工作目标与部门职能的适应性

根据昆明市滇池管理局2023年度的工作目标中，包含重点工作的计划和目标，并对其职能范围内所有项目制定工作计划和目标。故A22指标得分为满分4.00分。

A23年度具体工作与部门职能的匹配性

项目组将昆明市滇池管理局各科室提供的2020年《工作目标责任书》中的各类具体工作与其“三定方案”中的职能进行匹配，《责任书》中的各类具体工作均在“三定方案”的职能范围内，且各项职能工作均有具体工作支撑。故A23指标得分为满分4.00分。

A24部门内设科室及下属单位职责的明确性

昆明市滇池管理局及下属单位均有明确的“三定方案”对职能职责范围进行界定，市滇池管理局内设科室办公室与业务科室及下属单位的职责明确。故A24指标得分为满分1.00分。

A3资源配置

A31基本支出预算合理性

昆明市滇池管理局按照基本预算标准进行编制，如实核定人员基数。故A31指标得分为满分2.00分。

A32项目支出预算合理性

市滇池管理局在进行项目经费预算时，首先由各科室根据往年工作开展情况和预测年度预计情况进行详细预算报给财务处，由财务人员根据政府财政科目进行归集分类，报党组会审议通过后上报财政。在此过程中，财务人员与相应业务科室就项目经费预算形成了通畅的沟通渠道，各大类项目预算根据业务归属科室进行合并。同时，项目预算编制均有政策支持，部门预算依据充分、各类项目设立符合资金使用范围。

但根据2023年预算调整情况，项目预算编制合理性较抵扣1分，预算依据不够充分扣1分。故A32指标得分为2.00分。

A33人力资源投入合理性

项目组通过问卷调研和现场访谈分别核查市滇池管理局系统工作人员的充足情况。根据对市滇池管理局本级和下属单位的访谈，部分工作人员表示工作量确实很大，但基本能在工作时间内正常完成。但存在由于人员调动造成某些岗位在某些特殊时段工作量加大，难以在正常工作时间完成工作。项目组认为该人员不足现象属于阶段性现象，在招聘人员到位后，则目前人力资源投入相对合理。故A33指标得分为满分2.00分。

A34办公资源投入合理性

项目组在实地访谈调研中了解到，目前市滇池管理局包括办公用房、办公用品、用餐配备等办公资源配置能够满足其正常工作需求。故A34指标得分为满分2.00分。

A35重点项目资源分配合理性

市滇池管理局在2023年工作计划中明确提出要认真贯彻落实市委、市政府有关滇池保护治理的决策部署，在滇池流域各区政府、管委会和市级相关部门的支持和努力下，全力以赴推进所承担的滇池保护治理各项目标任务。

故A35指标得分为满分3.00分。

B部门管理

B1预算管理

B11基本支出预算执行率

市滇池管理局2023年基本支出年初预算6,505.79万元，决算数为6,052.71万元，基本支出预算执行率为93.03%。根据评分标准，则B11指标得分为满分2.00分。

B12项目支出预算执行率

市滇池管理局2023年项目支出年初预算65,823.55万元，决算数为102,539.16万元，项目支出预算执行率为155.78%。根据评分标准，则B12指标得分为满分4.00分。

B13“三公经费”控制率

昆明市滇池管理局部门2023年一般公共预算财政拨款“三公”经费预算合计12.14万元，较上年减少4.24万元，下降25.89%，具体变动情况如下：

1.因公出国（境）费：昆明市滇池管理局部门2023年因公出国（境）费预算为0.00万元，较上年增加0.00万元，增长0%，共计安排因公出国（境）团组0个，因公出国（境）0人次。

2.公务接待费：昆明市滇池管理局部门2023年公务接待费预算为1.00万元，较上年减少3.00万元，下降75%，国内公务接待批次为30次，共计接待250人次。

3.公务用车购置及运行维护费：昆明市滇池管理局部门2023年公务用车购置及运行维护费为11.14万元，较上年减少1.24万元，下降10.02%。其中：公务用车购置费0.00万元，较上年增加0.00万元，增长0%；公务用车运行维护费11.14万元，较上年减少1.24万元，下降10.02%。共计购置公务用车0辆，预计年末公务用车保有量为7辆。

根据评分标准，B13指标得分为满分1分。

B14预算调整情况

2023年度市滇池管理局本级和下级单位根据基本支出情况和部分项目执行情况按照预算调整程序对基本支出和项目支出进行了预算调整。通过现场评价发现，滇管局按规定程序进行预算调整，且根据年中预算执行情况及时申请预算调整。根据评分标准，则B14指标得分为满分1分。

B2财务管理

B21财务管理制度健全性及执行情况

通过项目组调查了解，市滇池管理局制定了一系列财务管理制度，并编制了《昆明市滇池管理局内部控制制度汇编》，在《昆明市滇池管理局内部控制制度汇编》中包括预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度。故B21指标得满分1.00分。

B22资金使用合规性

通过实地评价发现，市滇池管理局部门整体资金使用符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付具有完整的审批程序和手续，资金使用符合部门预算批复的用途，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况发生。故B22指标得满分4.00分。

B23财务监控的有效性

市滇池管理局通过内部财务管理制度、经费列支及报批程序等监督市滇池管理局资金使用情况，市滇池管理局按季度要求资金使用单位定期上报资金使用情况，根据实际情况委托第三方审计机构对专项资金进行审计。故B23指标得满分1.00分。

B3人力资源管理

B31在职人员控制率

根据市滇池管理局“三定方案”，2023年在职人员编制288人，其中：行政编制50人，工勤人员编制7人，事业编制231人。在职实有255人，其中：财政全额保障255人，财政差额补助0人，财政专户资金、单位资金保障0人。离退休人员131人，其中：离休3人，退休128人。故B31指标得满分1.00分。

B32人力资源管理执行情况

根据现场评价发现，市滇池管理局制定的《昆明市滇池管理局内部控制制度汇编》中包括了在编、派遣、临时员工的管理，也同时包括招聘、培训、工资发放及考核制度。故B32指标得满分1.00分。

B4资产管理

B41资产管理制度健全性及执行情况

昆明市滇池管理局参照《昆明市滇池管理局内部控制制度汇编》，按照《昆明市滇池管理局固定资产管理规定》的要求，对固定资产进行管理。项目组通过固定资产卡片和固定资产账目进行核查发现，昆明市滇池管理局固定资产卡片齐全，并对新增及核销的固定资产履行了相应的申请审批程序。故固定资产管理制度得到有效执行.B41指标得分为满分1分。

B5业务管理

B51业务管理制度健全性及执行情况

市滇池管理局各项业务工作均有相应的政策文件，且项目组抽查了部分业务补贴的数据资料，未发现有违反业务管理制度的情况。故B51指标得分为满分1.00分。

B52政府采购规范性

2023年度昆明市滇池管理局本级和下级单位政府采购根据《中华人民共和国政府采购法》（简称“政府采购法”）、财政部74号令《政府采购非招标采购方式管理办法》委托代理机构进行了相应的招投标工作，均顺利开标确定中标单位。采购程序均上报上级部门审批，集中采购的项目档案资料规范、齐全，分散采购项目资料规范留存管理。故昆明市滇池管理局本级和下级单位在政府采购程序中的归档程序规范，B52指标得分为满分1.00分。

B53监督考核情况

市滇池管理局从内控监督程序、监督检查、采购监督检查管理、合同监督检查、资产监督检查、决算与预算考核、关键岗位及人员考核管理等方面制定了《昆明市滇池管理局内控制度汇编》，该文件贯穿决策、执行、监督、考核全过程，覆盖局机关的各种经济业务和事项。故B53指标得满分1.00分。

C部门产出

C1产出数量

C11重点任务完成情况

根据现场评价，加快推进滇池保护治理项目实施、全面深化滇池流域“河长制”、雨季溢流污染防控、污水处理厂提标改造、农村生活污水治理、全面完成《昆明市人民政府目标管理督查办公室关于下达昆明市滇池管理局2023年主要工作目标的通知》确定的年度目标任务，以及市委市政府安排的滇池保护治理工作任务均全部完成。故C11指标得分为满分5.00分。

C12项目启动率

根据实地评价，滇池保护治理2023年主要工作任务共计实施六大类103个项目。截至2023年12月10日，已完工（包括完成阶段性任务）72个，正在建设29个，开展前期工作2个，完工率69.9%，开工率98.01%。故C12指标得分为满分3.00分。

C13雨季溢流污染防控完成量

2023年计划实施雨季溢流污染治理项目58个，已完工48个，在建10个。在今年汛期，94个调蓄池正常运行；针对74个河道溢流口制定“一口一策”整治方案，整治河道溢流口74个。第五、七八水质净化厂一级强化处理系统共处理雨污合流水1205万吨，削减污染物COD1226吨、TP18.73吨，有效削减了雨季溢流污染负荷。故C13指标得分为满分2.00分。

C14联动执法巡查量

根据现场评价及全市汇总数据显示，加强对滇池一级保护区新（改、扩）建项目审查，出具审查意见14份。严格执行《云南省滇池保护条例》等法律法规，严肃查处向滇池水体、入湖河道直排污水、乱丢垃圾等危害水生生态环境违法行为。共出动执法人员巡查4900人次，巡查入湖河道（支沟）924条次，查处举报281件，查处案件357件，立案76件，完成处罚金额共计95万元；组织参与入湖河道联合执法203次。结合长江“十年禁渔”总体工作，发布了《昆明市滇池管理局关于在滇池流域重点水域实施禁捕的通告》，成立工作领导小组，制定工作方案并督导实施。截至目前共计出动执法船艇814艇次、车辆115辆次、出动执法人员2110人次，收缴船只、轮胎筏子等偷捕工具370个，收缴各类违法网具（含草排、花篮）2123张，查获电捕器4套，行政处罚654人次；开展渔政、公安及市、区联合执法22次。

故C14指标得满分1.00分。

C2产出质量

C21村庄生活污水处理设施覆盖率

涉及滇池流域的五华、盘龙、官渡、西山、呈贡、晋宁、经开、高新、度假、空港经济区22个涉农乡镇，除晋宁区夕阳乡采用生态塘处理生活污水外，其余均采用转运至城镇或自建污水处理厂（站）的方式进行处理生活污水；276个建制村中有255个建设了生活污水处理设施，设施覆盖率为92.39%；1307个自然村有851个建设了生活污水处理设施，设施覆盖率为65.11%。饮用水源地11个涉农乡镇（街道）镇区，均采用转运至城镇或自建污水处理厂（站）的方式进行处理生活污水；65个建制村中有61个建设了生活污水处理设施，设施覆盖率为93.85%%；323个自然村中有241个建设了生活污水处理设施，设施覆盖率为74.61%。根据评价标准村庄生活污水处理设施覆盖率=已覆盖污水处理设施的乡镇个数/涉及滇池流域的所有乡镇个数*100%=22/22*100%=100%。故C21指标得分为满分1.00分。

C22“河长制”责任制度执行情况

根据现场评价及全市汇总数据显示，市滇池管理局出台了《昆明市全面深化河长制工作的意见》和《湖长制实施方案》等政策措施，建立四级河长五级治理体系，滇池流域共设置了25位市级河长、132名县级河长、193名乡镇级河长；签订了《2018年滇池流域河长目标责任书》，并严格执行河长会议、信息共享、信息报送、工作督察、考核问责与激励、验收六项配套制度。25名市级河长巡河100余次，市级河长年均巡河次数为4次/人；132名县级河长巡河775次，区级河长年均巡河次数约为6次/人，193名乡镇级河长巡河5091次，乡镇级河长年均巡河次数约为26次/人。故C22指标得分为满分2.00分。

C23项目验收合格率

根据各项目验收报告、竣工决算报告及其他佐证材料显示，市滇池管理局水质环境类项目严格按照《城市给水工程规划规范》GB50282-1998《生活饮用水卫生标准》GB5749—85《污水综合排放标准》GB8978-1996《地表水环境质量标准》GB3838-2002等文件规定完成；工程建设类按照《建筑地基基础设计规范》GB50007-2002《构筑物抗震设计规范》GBJ50191-1993《水工混凝土结构设计规范》SL/T191-1996等文件规定完成。故C23指标得分为满分2.00分。

C3产出时效

C31任务完成及时率

根据2023年市滇池管理局各项目实施方案、可研报告及竣工决算资料显示，市滇池管理局大部分项目均按时完成，但存在部分子项目由于天气、自然灾害及与市政规划冲突等不可抗力导致的项目延期情况发生。根据评分标准，C31指标得分为2分。

D部门效果

D1生态效益

D11草海、外海及河道水质达标率

根据滇池及各入滇河道环评报告显示，通过近年来高原湖泊治理项目的实施，截至2023年滇池全湖水质为Ⅳ类，河道达到II类水质2条,河道达到III类水质5条,河道达到Ⅳ类水质22条，河道达到V类水质6条，全面消除草海区域各支流沟渠劣Ⅴ类水体，基本消除外海区域各支流沟渠劣Ⅴ类水体，滇池及各入滇河道水质达标率达到100%。故D11指标得满分5.00分。

D12集中式饮水源地水质达标率

根据集中式饮用水原地水质检测报告及现场评价，松华坝水库、洛武水库达到Ⅱ类水标准，宝象河水库、自卫村水库、大河水库、柴河水库、双龙水库达到Ⅲ类标准，集中式饮用水原地水质达标率为100%。故D11指标得满分3.00分。

D13主要污染物同期下降率

经实地评价了解，通过2023年各项工作的开展，滇池全湖水质继续保持Ⅳ类，主要污染物总氮、氨氮、五日生化需氧、平均值同期下降13.2%、31.8%、16%。35条入湖河道断面水质达标率为81.8%，列入国家考核的12条河道全部达到国家“十三五”规划水质目标要求。故D13指标得分为满分4分。

D14物种恢复多样性

根据滇池年度环评报告，原滇池湖滨湿地藻类原有232种，鸟类112种，滇池鱼类11种。截至2023年12月31日，通过市滇池管理局各类项目实施，现滇池湖滨湿地藻类有297种，藻类数量增加率为28.01%，鸟类140种，鸟类数量增加率为25%，随着滇池流域生态环境的不断改善，滇池鱼类已达到至少14类（包括鲢鳙鱼、鲤鱼、鲫鱼、红鳍原鲌、太湖新银鱼、秀丽白虾、间下鱵鱼，麦穗鱼、鰕虎鱼、黄颡鱼，泥鳅、黄鳝、金线鲃、银白鱼等）。故D14指标得满分2.00分。

D2社会效益

D21投诉信访降低率

根据实地评价发现2022年市滇池管理局市长热线投诉次数为142次，微博投诉次数15次，群众上访或其他途径投诉次数12次，合计169次。2023年市滇池管理局市长热线投诉次数为136，微博投诉次数10次，群众上访或其他途径投诉次数10件,2020年合计156件。根据指标评分公式，2023年社会公众环境事件投诉降低率=（156-169）/156=8.33%。根据评分标准，D21指标最终得分为满分3分。

D3满意度

D31各级滇池治理体系工作人员满意度

根据各级滇池治理体系工作人员满意度调查问卷，各级滇池治理体系工作人员最终满意度=（B）类满意问卷份数/（B）类有效问卷份数×100%=55/60=91.66%。根据评分标准，D31指标得满分2.00分。具体详见附件4调查问卷分析报告。

D32受益群众满意度

本次受益群众调查问卷（A1）类昆明普通群众调查问卷最终满意度为84.5%；（A2）类滇池流域及河道周边居民调查问卷最终满意度为84.6%；（A3）类来昆游客调查问卷最终满意度为87.33%。（A）类受益群众最终满意度=（84.5%+84.6%+87.33%）/3=85.48%。根据评分标准，D32指标得分为满分5.00分。具体详见附件4调查问卷分析报告。

D4部门可持续发展

D41队伍建设情况

昆明市滇池管理局分年度制定党委中心组学习计划，开展局党委中心组学习20余次；召开全局党建工作会议部署工作，与基层党组织签订党建目标考核责任书；不定期审议、研究党建工作，认真执行好党组织书记抓基层党建工作述职评议考核制度；扎实推进“学党章党规、学系列讲话，做合格党员”学习教育常态化制度化。故D41指标得分为满分1.00分。

D42信息共享、公开情况

昆明市滇池管理局相继出台《昆明市滇池管理局新闻发言人制度》、《政府文件公开属性审查制度》、《政务舆情报告制度》、《政务舆情回应制度》等，依法、主动、及时、准确公开政府信息，不断增强政府信息公开实效。2023年市滇池管理局利用“滇池清”网站、官方微博、“滇池”微信公众号，面向公众及时发布滇池治理信息，共发布网站信息1068条，微博信息2908条，编发微信789条，编发《滇池舆情》1436条，《电子信息》129条，《滇池动态》94期；协调媒体开展新闻宣传。积极协调中央、省市新闻媒体，结合群众关心关注的话题，主动展示滇池治理各项工作和取得的阶段性成效，积极回应群众关切，引导广大群众关心和参与滇池保护治理。先后组织新闻媒体开展专题采访51次，各级媒体共发布新闻报道2638篇（条）。故D42指标得分为满分1.00分。

D43长效管理创新情况

通过转变理念、创新思路、综合施策、科学治水，全面实施了以“六大工程”为主线的综合治理体系，在“遏制增量污染”的同时“削减存量污染”，滇池水质企稳向好。2016年滇池全湖水质由劣Ⅴ类好转为Ⅴ类，2017年滇池全湖水质类别继续为Ⅴ类。2018—2020年，用三年时间全力以赴实施滇池保护治理“三年攻坚”行动，2023年滇池全湖水质达到Ⅳ类，全湖水质类别由Ⅴ类上升为Ⅳ类，营养状态由中度富营养好转为轻度富营养。市滇池管理局始终把滇池治理作为“一把手”工程，认真贯彻落实市委、市政府有关滇池保护治理的决策部署，分别制定了《滇池流域中长期综合管理总体规划》及《2018—2035年的滇池保护治理总体规划》，在滇池流域各区政府、管委会和市级相关部门的支持和努力下，全力以赴推进所承担的滇池保护治理各项目标任务。故D43指标得分为满分1.00分。

五、主要经验做法

1.目标责任得到层层压实

通过全面深化河长制及实施滇池流域河道生态补偿机制，进一步压实了各级河长、各责任部门、各责任县（区）开展河道及水环境保护治理的目标任务及水环境保护治理主体责任，有效整合了各方面力量开展河道及滇池水环境保护治理。通过建立“四级河长五级治理”体系，以及河长制工作六项制度，为河（湖）长制工作的扎实推进提供了坚实的制度支撑，形成了河长主治、部门齐抓、社会共治的工作格局。

2.智慧化管理水平得到提升

结合滇池流域河长制及河道生态补偿金工作，在主要河道及支流沟渠开展了“智慧河道”建设，滇池综合管理信息平台、滇池流域河道生态补偿水质、水量自动监测设施建设，进一步提高了河道管理的智慧化、科学化水平。实现了对河道主要污染物的有效监测，区域水质、水量监测和评价标准得到进一步完善。同时，通过考核断面污染量的准确监测，可以对河道污染物进行准确追踪，水质恶化倒查机制初步建立。

六、存在的问题

1.项目支出预算合理性较低

通过查阅2023年市滇池管理局预决算发现，2023年我单位收入年初预算安排72,374.34万元，支出决算56,123.04万元，预算执行率为77.55%。其中：基本支出年初预算6,505.79万元，决算数为6,052.71万元，基本支出预算执行率为93.03%。项目支出年初预算65,823.55万元，决算数为102,539.16万元，项目支出预算执行率为155.78%。

七、改进措施及建议

1.加强项目支出预算编制

建议市滇池管理局结合项目实施内容及规模，促进建立以绩效目标为导向的资金分配机制，更加合理准确的分配资金。通过落实项目规模，资金缺口，项目实施步骤等设立明确、量化的绩效目标并结合方案设计一起申报预算。同时应根据历年经验，加强预算的合理性，根据当期费用实际发生情况加强预算执行动态监控，及时按规定进行预算的调整申请。