2023年污水处理补助资金项目支出绩效自评报告

评价单位（公章）：昆明市滇池管理局

主管部门：昆明市滇池管理局

实施单位：昆明滇池水务股份有限公司

项目名称：污水处理补助资金项目

2024年5月

目录

摘要

一、项目基本情况 1

（一）项目背景 1

（二）绩效目标 10

二、绩效评价工作情况 11

（一）绩效评价目的及依据 11

（二）绩效评价工作方案制定过程 11

（三）绩效评价原则、评价方法 13

（四）绩效评价实施过程 14

三、评价结论和绩效分析 15

（一）评价结论 15

（二）绩效分析 16

四、项目存在的问题和建议 29

（一）存在的问题 29

（二）建议和改进措施 30

摘要

一、项目概况

为贯彻落实《昆明市人民政府关于印发滇池流域水环境保护治理“十四五”规划的通知》，加强控制区内多层次截污系统之间的衔接，在“十二五”河道截污工程的基础上，加强支次沟渠水环境综合整治，进一步提高昆明市污水处理能力，可以完全满足当地城市生活污水的处理需求。其中就包括完善环湖截污配套收集系统，实施环湖截污系统配套污水处理厂挖潜增效工程，实现城市排水系统－河道截污管－村庄排污渠－环湖截污干渠的有效衔接。滇池流域内农业面源污染输入严重，环湖截污干渠配套收集系统不完善，多数沟渠未接入环湖截污干渠，集镇和村庄截污、片区截污、河道截污、干渠（管）截污四个层次的截污体系未有效衔接，环湖截污系统效能发挥不足。项目的实施对改善滇池流域面源污染，完善配套收集系统，实现截污体系的有效衔接，效能的充分发挥有着重要的作用。滇池治理是国家、云南省和昆明市的一项重要工程，是昆明市委、市政府“十一五”以来，在正确的治污思路指引下，以前所未有的决心推进并取得重大成效的环保工程。目前昆明市在全国省会城市中，已经率先实现了污水处理业务能力100%，符合1级A标。根据市委、市政府的既定方针及《全国城镇污水处理及再生设施建设规划》，污水处理作为改善城镇水生态环境的关键环节，到2023年底实现城镇污水处理设施全覆盖，地级及以上城市建成区基本实现全收集、全处理。

根据《昆明市财政局关于批复2023年部门预算的通知》（昆财资环〔2023〕1号）文件，昆明市滇池管理局2023年污水处理补助资金共拨付22,906.79万元。截至2023年12月31日，该项目所有资金均已拨付，预算执行率为100%。

二、评价结论

项目组按照工作方案中确定的指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等程序，对污水处理补助资金项目绩效进行客观评价，本项目总体组织较为规范，目标完成情况总体良好，基本上实现了预期目标，最终评分结果为99分，绩效评级为“优”。污水处理政府购买服务项目实施前调研充分，决策程序规范，符合相关文件及政策要求，项目财务管理制度、业务管理制度基本健全且能有效执行；根据相关报表资料，滇池水务公司能保证设备正常运行，及时对污水进行处理并进行日常监测，保障了昆明市区的日常用水。2023年较好的完成了年初预期目标。提标改造项目组织管理情况良好，资金拨付及使用流程符合相关规定，各水质净化厂目标完成情况良好，通过本次项目实施，各厂水出水水质达到1级A标准，水质主要指标除总氮外达到地表水Ⅳ类。

三、主要经验及做法、问题和建议

（一）主要经验及做法

近7年来，滇池水务公司先后获得注册专利14项，软件制作权11项，发表专著论文60余篇，培养了100余名科技研发、技术改造和项目实施的技术骨干人才，主编了云南省污水处理行业技术规程，参编了国家污水处理及再生水行业技术规程。自2011年成立以来先后承担20项国家、省、市各级科技项目研究，2014年申报成为“高新技术企业”和“昆明市科技创新型试点企业”，公司联合清华大学、同济大学、广州市政和清规院等10余家国内最具实力的科研院所，承担国家“十二五”水专项昆明项目课题研究。为实现企业生产运营高效监管，充分利用信息化手段，收集集团旗下各生产单元的生产数据（包括工艺参数、设备参数、报表数据及视频信号），便于集团管理人员能够实时掌握各生产单元的运行情况，公司按照《城镇污水处理厂运行监督管理技术规范要求》（HJ/T2038-2014）及《城镇污水处理厂运营质量评价标准》（CJJ/T228-2014）要求，基于GIS空间地理技术和3D建模技术建成了远程信息监控系统。监控中心作为一个专家会诊室，结合实时视频、实时数据及报表，远程协助各生产单元解决生产难题。系统有一个后台数据中心，所有生产数据都将由数据中心进行收集、存储、调用，系统涵盖约5000台生产主要设备，中心机房每天新增储存数据量超120万个，生产数据存储量9亿条。目前该系统已涵盖或正在覆盖公司现运行和接管的所有生产单元，该系统的高效运行，对公司下属各生产单元的稳定运行起到了保驾护航的作用。

（二）存在的问题

雨季来临时，部分河道及入滇池河道口泵站的运行水位过高，出现河水顶托倒灌、河水漫堤等现象，体现了昆明市政管网泄洪能力不足。

（三）改进措施及建议

建议部门根据近年来发生的淹积水事件，对其所属区域内的泵站及管道继续加强日常维护保养，引进新技术提升设施设备的运行能力，针对因雨季暴雨频发而新增的淹积水点（片）逐一制定应急方案。

2023年污水处理补助资金项目支出绩效自评报告

根据《云南省省级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》（云财评审〔2016〕39号）、《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》（云财评审〔2018〕8号）文件要求，昆明市滇池管理局于2024年5月对2023年污水处理补助资金项目支出绩效进行自评。现将自评情况报告如下：

一、项目基本情况

（一）项目概况

1.项目立项背景

为贯彻落实《昆明市人民政府关于印发滇池流域水环境保护治理“十四五”规划的通知》，加强控制区内多层次截污系统之间的衔接，在“十二五”河道截污工程的基础上，加强支次沟渠水环境综合整治，进一步提高昆明市污水处理能力，可以完全满足当地城市生活污水的处理需求。其中就包括完善环湖截污配套收集系统，实施环湖截污系统配套污水处理厂挖潜增效工程，实现城市排水系统－河道截污管－村庄排污渠－环湖截污干渠的有效衔接。滇池流域内农业面源污染输入严重，环湖截污干渠配套收集系统不完善，多数沟渠未接入环湖截污干渠，集镇和村庄截污、片区截污、河道截污、干渠（管）截污四个层次的截污体系未有效衔接，环湖截污系统效能发挥不足。项目的实施对改善滇池流域面源污染，完善配套收集系统，实现截污体系的有效衔接，效能的充分发挥有着重要的作用。滇池治理是国家、云南省和昆明市的一项重要工程，是昆明市委、市政府“十一五”以来，在正确的治污思路指引下，以前所未有的决心推进并取得重大成效的环保工程。目前昆明市在全国省会城市中，已经率先实现了污水处理业务能力100%，符合1级A标。根据市委、市政府的既定方针及《全国城镇污水处理及再生设施建设规划》，污水处理作为改善城镇水生态环境的关键环节，到2023年底实现城镇污水处理设施全覆盖，地级及以上城市建成区基本实现全收集、全处理。

2.项目立项依据

昆明市是一个水资源严重缺乏的城市，《滇池流域水污染防治十五计划》已将城市污水资源化列入“资源调配项目”。为达到水质净化目标，充分发挥环湖截污系统效能，特设立此项目，为进一步完善控制区内污水收集处理系统，消减尾水污染负荷，预留雨季城市面源处理能力，消减雨季超量雨污负荷，加快污水处理厂配套管理建设，提升污水收集处理效率，加强老旧排水管网更新改造，并通过总量控制把污染物的排放量逐步减少到承载力允许的范围内，达到改善水环境的目的。随着经济的快速发展和人民生活水平的提高，工业用水和生活用水量显著增多，随之产生的工业废水和生活污水也日益增加，由于污水收集、雨污分流的管网铺设不足，污水处理设施短缺、陈旧，污水处理能力不足等问题，导致污水收集和处理能力严重落后于污水排放量，大量未经处理的污水流入主要河道和水域，严重污染了水资源环境，因此水环境治理成为政府迫切解决的问题。加大污水处理事业投资力度、提高污水处理率和再生水利用率是有效防治水污染和缓解水资源供需矛盾的主要途径，特立此项。

3.项目实施情况

经昆明市人民政府第21次常务会议研究同意，于2011年12月5日下达《关于同意将昆明市污水处理特许经营权授予昆明滇池水务股份有限公司的批复》（昆政复〔2011〕119号），授权昆明市滇池管理局代表昆明市政府与昆明滇池水务股份有限公司（以下简称“滇池水务公司”）签署《昆明市污水处理特许经营权协议》，授予滇池水务公司昆明市污水处理30年特许经营权，授权滇池水务公司在特许经营期内运营、维护现有的污水处理厂，为昆明市提供污水处理服务并按约定取得污水处理费的权利，在特许经营期且在特许经营区域范围内新收购、新建或改扩建的污水处理厂，自动获得协议所授予的特许经营权。

4.资金来源及使用情况

（1）资金来源

①预算批复及到位情况

根据《昆明市财政局关于批复2023年部门预算的通知》（昆财资环〔2023〕1号）文件，年初预算15,000万元，预算调整5,906.79万元，全年预算20,906.79万元，财政拨款结转和结余2,000万元，共拨付22,906.79万元。

②资金拨付及拨付情况

2023年污水处理补助22,906.79万元，滇池水务股份有限公司（以下简称“滇池水务公司”）实际收款22,906.79万元。

（2）资金使用情况

根据《昆明市财政局关于批复2023年部门预算的通知》（昆财资环〔2023〕1号）文件，昆明市财政局下达污水处理补助资金22,906.79万元，资金已全额拨付至滇池水务股份有限公司。

5.组织及管理情况

（1）项目实施主体

昆明市财政局主要负责预算审核、资金拨付、对资金使用情况进行监督考核等；昆明市滇池管理局主要负责项目资金支付审核、项目实施情况监督等；昆明市发改委价格监测和成本调查监审局对污水处理服务费单价及污水处理成本进行审核认定；昆明市环保局和滇池水务公司建立独立的污水处理量、指标监控和统计体系，对污水处理服务量及质量进行认定；昆明市财政局按照审定的污水处理单价和认定的实际处理量核算总污水处理费，在扣除社会采购部分的污水处理费后对滇池水务公司的污水处理服务进行政府采购。滇池水务公司主要负责昆明市城镇污水处理，共承担了昆明市95%左右的污水处理任务，具体项目实施单位包括第一至第七、八水质净化厂、第十水质净化厂、古城水质净化厂、昆阳水质净化厂、淤泥河水质净化厂、捞鱼河污水处理厂以及洛龙河污水处理厂，共计13座水质净化厂。

（2）保障措施

在项目管理上，滇池水务公司严格执行项目法人制、招投标管理机制、合同管理制和工程监理制等基本建设管理制度。在资金管理上，昆明滇池投资有限责任公司严格执行《工程项目财务管理制度》、《货币资金管理制度》、《项目建设资金管理办法》。

（3）评价相关方

主管单位：昆明市滇池管理局

项目实施单位：昆明滇池水务股份有限公司

受益对象：昆明市普通市民

（二）绩效目标

1.总目标

促进昆明市城市市政公用事业发展，提高市政公用事业运行效率，按质按量完成昆明市行政辖区范围的污水处理及减排任务；提升滇池各入湖河道水质，从源头上确保滇池污染治理成效，促进滇池水质的改善。

2.年度目标

滇池水务公司2023年度绩效目标是根据项目实施过程、内容及要求来设定，此外，项目技术文件、政府采购文件、项目合同以及项目具体实施情况等为绩效产出及效果目标的设定依据。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

全面了解项目管理过程是否规范、产出目标是否完成以及效果目标是否实现等方面的内容，总结经验，查找不足，为项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。在此基础上，重点分析项目预算编制的合理性、成本支出的真实性和控制有效性，评价财政资金的使用效率和效果，为以后年度编制项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。

（二）绩效评价工作方案制定过程

1.前期调研

通过前期对项目主管单位昆明市滇池管理局及项目实施方昆明滇池投资有限责任公司、昆明滇池水务股份有限公司、昆明市城市管理局、昆明市渔业行政执法处、昆明城市排水监测站、昆明市滇池水生态管理中心、昆明市农业农村局等相关实施部门初步了解该项目的立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况等，并向项目相关单位索要相关文件，通过调研会议等工作的相继开展，进一步了解项目情况。

2.研究文件

通过前期调研结束后所收集的相关项目资料，通过分析研究相关文件资料，进一步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况，绩效目标申报和实现情况，结合项目特点制定适用的评价指标体系。

3.绩效评价指标体系及工作方案的设计

项目评价指标体系主要包括项目决策、项目管理、项目绩效三个方面，包括投入、过程、产出及效益。并根据《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》附件项目支出共性指标体系细化评价指标，使设置的评价指标具有可操作性，能系统反映污水处理补助资金项目所产生的项目效益。指标分值满分为100分。一是项目决策指标：占指标权重20%。含2个二级指标，5个三级指标及10个四级指标。主要从项目与部门中长期规划目标适应性、立项依据充分性、项目立项规范性、绩效目标设定的合理性及绩效指标设定的明确性等方面对项目决策进行评价。二是项目管理指标：占指标权重20%。含3个二级指标，9个三级指标及10个四级指标。主要从预算编制合理性、预算调整规范性、预算执行率、资金使用情况、财务管理制度健全性、财务监控有效性、项目管理制度健全性、项目管理制度执行有效性、政府采购规范性等方面对项目实施的过程进行评价。三是项目绩效指标：占指标权重60%。含2个二级指标，8个三级指标及13个四级指标。主要从该项目的2022年一级A表处理水量完成情况、验收合格率、项目完成及时性、项目成本控制情况、生态效益、社会效益、可持续影响、社会群众满意度等方面对项目产出及其成效进行评价考核根据评价得分情况，评价结果分为：优、良、中、差四个等级档次，具体等级档次划分如下表1。

表1评分档次划分情况表

（详见附件1：《2023年污水处理补助资金项目支出绩效自评指标体系》）

（三）绩效评价原则及评价方法

1.绩效评价原则

本次绩效评价工作坚持科学规范、公开公正、绩效相关等原则。采用以定量评价为主、定性评价为辅、定量与定性相结合的方法进行评价。

2.绩效评价方法

（1）审阅资料

从项目变更后各项目实施单位收集与项目预算、管理、绩效相关的评价数据，形成绩效自评的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。具体为①对各实施单位上报的自评报告进行认真审阅，核实各项目单位自评工作是否按要求完成，评价完成的效果和质量。收集绩效自评的基础数据。②对项目实施单位填报的项目完成情况表、资金使用情况表进行审阅，对异常的资金使用通过实地调查、原始凭证查阅等进行核实。③收集项目绩效的相关资料并结合问卷调查、座谈访谈结果对项目绩效进行客观评价。

（2）现场调研

通过调研，进一步了解部门职能职责、履职情况、项目实施及绩效目标申报和实现情况，结合部门特点制定适用的自评指标体系。

（3）实地评价

绩效自评工作组根据分工，采用资料收集与数据填报、案卷研究、实地调研、座谈会、问卷调查等方式，组织开展实地自评。在绩效自评实施过程中，根据评价对象的具体情况，设计数据收集表格收集评价数据、资料；同时发放调查问卷调查项目的公众满意度、管理人员意见以及评价相关的信息。

（四）绩效评价实施过程

1.数据填报和采集

向项目实施单位收集相关项目实施进度资料、项目实施情况、完成情况，结合污水处理补助资金项目的现场核实和查阅台账等结果资料进行分析整理。

2.社会调查

为充分了解“2023年污水处理补助资金项目”的实施情况和效果、项目实施结果对昆明市民的影响程度等，评价组通过对昆明市民进行调查问卷。

每个子项目实施区域至少发放5份调查问卷，共发放50份调查问卷，实际有效回收50份，有效回收率达100%。根据调查结果，项目组撰写了受益群众调查问卷汇总分析报告，详见附件4。

项目组采取一对一现场访谈的形式，对“2023年污水处理补助资金项目”相关负责人进行了访谈，了解了项目组织、实施和管理的具体情况，并根据访谈情况撰写了访谈汇总分析报告，详见附件3。

3.数据分析和撰写报告

将项目实施处室、主管单位填报的数据结合通过现场勘查采集到的基础数据，通过分析整理对应考核指标从项目立项、绩效目标、投入管理、财务管理、项目实施、项目产出、项目效益等方面逐项考核，并梳理总结相关项目单位的主要经验及做法及存在问题，对问题给予建议和改进措施，形成最终报告。

三、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

本次2023年污水处理补助资金项目绩效自评最终得分99分，评价结果为“优”，详细各一级指标得分情况详见表2。

表2污水处理补助资金项目支出绩效自评得分情况表

2.主要绩效

总体来看，污水处理政府购买服务项目实施前调研充分，决策程序规范，符合相关文件及政策要求，项目财务管理制度、业务管理制度基本健全且能有效执行；根据相关报表资料，滇池水务公司能保证设备正常运行，及时对污水进行处理并进行日常监测，保障了昆明市区的日常用水。2023年较好的完成了年初预期目标。提标改造项目组织管理情况良好，资金拨付及使用流程符合相关规定，各水质净化厂目标完成情况良好，通过本次项目实施，各厂水出水水质达到1级A标准，水质主要指标除总氮外达到地表水Ⅳ类。

（二）具体绩效分析

1.项目决策分析

项目决策类指标包括项目立项和项目目标两个方面内容，由5个三级指标构成，共细化分解为10个四级指标。权重分为20分，实际得分20分，得分率90%。

（1）项目立项

主要考察项目实施与部门战略目标的匹配性，项目立项是否符合昆明市滇池治理的相关规划要求，是否与部门职责相适应，以及项目的申请、设立过程是否符合相关规定。各指标业绩值和实际得分详见表3。

项目与部门中长期规划目标相匹配，立项依据充分，与部门职责匹配，项目立项规范。此项分值满分为8分，实际得分8分。

表3项目立项指标评分表

A11.与部门中长期规划目标适应性

A111.与部门中长期规划目标匹配性：根据《昆明市人民政府关于印发滇池流域水环境保护治理“十四五”规划的通知》，明确以提高水环境质量为核心，提升流域污水收集处理、河道治理、湿地修复、水资源优化调度效能；建立健全和创新项目投入、建设、运营、监管机制，本项目实施符合计划中确定的中长期目标，与部门的中长期规划相匹配。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

A12.立项依据充分性

A121.与市政府相关规划、决策匹配性：根据昆明市政府《滇池流域水环境保护治理“十四五”规划》要求，明确“十四五”期间，主城区新增污水处理能力、提升出水水质及水质净化厂运行效率。项目的设立依据充分，符合市政府相关法律法规，立项与城市发展规划、决策相匹配。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A122.与部门职责适应性：昆明市滇池管理局的部门职责之一是“（十三）负责全市城市排水行政管理工作，对各县（市）区排水工作进行监督和指导；负责昆明市行政区域主城排水监督管理及排水许可审批工作；负责城市排水监测工作；（十五）负责全市城镇污水收集处理的管理、监督职责”。本项目主要为滇池水务公司下属13座水质净化厂对城区污水进行处理，达标后排放。与部门主要职责相适应。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

A13.项目立项规范性

A131.前期调研情况：滇池水务公司在项目立项前编制了《关于将昆明市污水处理业务特许经营权授予昆明滇池水务股份有限公司并推进其上市项目建议书》，对国内外污水处理运营模式进行了分析，对国内污水处理行业存在的问题进行了梳理，对项目运营方式以及实施步骤进行了总结及建议；在政府购买单价方面，委托中审亚太会计师事务所有限公司云南分所出具了项目价格测算报告，故本项目的前期调研充分。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A132.立项程序规范性：项目根据《昆明市人民政府关于同意将昆明市污水处理特许经营权授予昆明滇池水务股份有限公司的批复》（昆政复〔2011〕119号）、《昆明市污水处理特许经营权协议》设立，依据充分，立项程序符合相关要求。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（2）项目目标

主要考察所设定的项目绩效目标是否依据充分、完整且与预算相匹配，细化分解的绩效指标是否与绩效目标相适应。各指标业绩值和实际得分详见表4。

表4项目目标指标评分表

A21.绩效目标设定的合理性

A211.绩效目标相关性：昆明市滇池管理局、滇池水务公司2023年均编制了年度绩效目标申报表，明确了中期目标和年度目标，制定了相应的年度工作计划，与企业事业发展规划相适应。该指标得满分2分。绩效目标设置与事业发展规划相适应。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A212.绩效目标完整性：根据项目在立项时设定的绩效目标和项目实施内容，本项目设定的绩效目标能够完整地反映预期产出和效果。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A213.目标与预算的匹配性：为完成项目在立项时设定的绩效目标，财政预算安排22,906.79万元，截至2023年12月31日，项目实际使用22,906.79万元。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A22.绩效指标设定的明确性

A221.指标细化分解情况：昆明滇池投资有限责任公司将绩效目标细化分解为清晰、可衡量的绩效指标。

该项指标满分3分，根据评分标准得3分。

A222.指标与目标的匹配性：昆明滇池管理局根据年初设置的绩效目标进行细化分解，细化分解后的绩效指标能够直接反映出预期目标。

该项指标满分3分，根据评分标准得3分。

2.项目管理分析

项目管理指标包括投入管理、财务管理和项目实施三个方面内容，由9个三级指标构成，共细化分解为10个四级指标。权重分为20分，实际得分20分，得分率为100%。

（1）投入管理

主要考察项目预算编制是否合理，预算调整是否符合规定，以及预算执行情况。各指标的业绩值和实际得分详见表5。

表5投入管理指标评分表

B11.预算编制合理性

B11.预算编制合理性：项目立项时昆明市滇池管理局编制了相关预算，年初预算安排财政资金15,000万元，项目无缺口资金，年初预算安排资金与项目实施需要资金合理匹配。

该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。

B12.预算调整规范性

B12.预算调整规范性：污水处理补助资金项目预算调整5,906.79万元,预算调整与项目实施需要资金合理匹配。

该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。

B13.预算执行率

B13.预算执行率：根据查阅预算批复、支出明细账、支付指令、原始凭证等资料，财政下达预算资金22,906.79万元，截至2023年12月31日昆明市滇池管理局已全部下拨至实施单位，预算执行率为100%。

该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。

（2）财务管理

主要考察项目资金使用是否符合预算批复的用途，是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，用以反映和考核项目资金使用的规范性和安全性；项目的财务制度是否健全、完善、有效，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况；资金拨付程序是否完整，财务制度是否有效执行，用以反映和考核财务监控的有效性。各指标的业绩值和实际得分详见表6。

表6财务管理指标评分表

B21.资金使用情况

B21.资金使用情况：通过查阅项目预算批复、项目原始凭证、支付指令、合同等相关资料，本项目资金使用符合预算批复的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B22.财务管理制度健全性

B22.财务管理制度健全性：在资金管理上，项目严格执行《工程项目财务管理制度》、《货币资金管理制度》、《项目建设资金管理办法》，项目财务管理办法符合相关财务会计制度的规定，未发现需要完善的风险控制环节。为规范专项资金管理，提高资金使用效益，滇池水务公司制定了《财务会计制度》，对资金的使用、支付流程等进行规范，相关财务制度较为健全，符合相关财务会计制度的规定。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B23.财务监控有效性

B231.资金拨付程序完整性：本项目的资金由滇池水务公司根据污水处理量上报资金拨付请示，后由昆明市本级财政安排财政资金，并拨付至滇池水务公司，资金拨付环节程序完整。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B232财务制度执行有效性：根据财务制度中的规定,项目组查阅了相关的资料，相关制度规定均得到有效执行。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（3）项目实施

主要考察主管部门昆明市滇池管理局及实施单位的相关管理制度、措施是否健全，是否有效执行，是否按照要求出具绩效自评报告。各指标的业绩值和实际得分详见表7。

表7项目实施指标评分表

B31.项目管理制度健全性

B311.项目实施单位管理制度健全性：本次评价主要考察了昆明市滇池管理局、昆明滇池投资有限责任公司、昆明滇池水务股份有限公司的管理制度是否健全。在项目管理上，昆明滇池投资有限责任公司严格执行项目法人制、招投标管理机制、合同管理制和工程监理制等基本建设管理制度。项目管理制度健全。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B312.管理方监管措施健全性：为保障项目的顺利实施，滇池水务公司制定了《安全生产责任制》、《安全用电管理规定》、《职业卫生管理规定》、《设施设备大中修及生产突发应急项目管理办法》、《固定资产管理办法》等规章制度，对生产操作流程、日常管理等方面也做了明确规定，项目管理制度较为健全。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B32.项目管理制度执行有效性

B321.项目实施单位管理制度执行情况：通过实地调查、现场查阅资料，项目实施单位制订的管理制度均已得到有效执行，相关记录较为规范，考核办法已得到有效应用。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B322.监管措施执行情况：通过实地调查、现场查阅资料，项目单位均已及时提交相关台账、日报表、月报表等材料，项目人员也有效执行各项日常管理和监管工作。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B323.合同执行情况：通过梳理各子项目合同约定内容和实际实施情况，本项目各项合同中规定的工作职责、服务内容、质量要求等内容均已有效执行。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B324.台账记录规范性：通过查阅污水处理台账记录，本项目各环节均已做了详细的台账记录，记录内容符合相关法律法规和主管部门的要求，购水进度有月、季报表，可真实反映购水进度，购水水质及购水资金支付情况。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B33.政府采购规范性

B331.采购方式合规性：采购方式符合中央、省、市的相关要求。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B332.采购流程规范性：采购流程符合中央、省、市的相关规定。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

3.项目绩效分析

项目绩效类指标包括项目产出和项目效益两方面内容，由8个三级指标构成，共细化分解为13个四级指标。权重分60分，实际得分59分，得分率98.33%。

（1）项目产出

项目产出类指标主要包括2023年污水处理量完成情况、验收合格率、项目完成及时性、项目成本控制情况4个方面，并尽量细化分解为2023年第一季度污水处理量、2023年第二季度污水处理量、2023年第三季度污水处理量、2023年第四季度污水处理量、出水水质达标率和项目完成及时率等内容。各指标的业绩值和实际得分详见表8。

表8项目产出指标评分表

C11.2023年污水处理量完成情况

C111.2023年第一季度污水处理量：根据昆明市生态环境局出具的《昆明市生态环境局关于对昆明滇池水务股份有限公司2023年第一季度一级A标段达标处理水量的复函》（便函〔2023〕1339号）、《昆明市生态环境局关于对昆明渝润水务有限公司2023年1—3月一级A标段达标处理水量的复函》（便函〔2023〕1347号），2023年第一季度一级A标达标处理水量16,030.02万m³。

该项指标满分为3分，根据评分标准得3分。

C112.2023年第二季度污水处理量：根据昆明市生态环境局出具的《昆明市生态环境局关于对昆明滇池水务股份有限公司2023年第二季度一级A标段达标处理水量的复函》（便函〔2023〕2317号）、《昆明市生态环境局关于对昆明渝润水务有限公司2023年第二季度一级A标段达标处理水量的复函》（便函〔2023〕2319号），2023年第二季度一级A标达标处理水量16,769.77万m³。

该项指标满分为3分，根据评分标准得3分。

C113.2023年第三季度污水处理量：根据昆明市生态环境局出具的《昆明市生态环境局关于对昆明滇池水务股份有限公司2023年第三季度一级A标段达标处理水量的复函》（便函〔2023〕3312号）、《昆明市生态环境局关于对昆明渝润水务有限公司2023年第三季度一级A标段达标处理水量的复函》（便函〔2023〕3296号），2023年第二季度一级A标达标处理水量17,938.79万m³。

该项指标满分为3分，根据评分标准得3分。

C114.2023年第四季度污水处理量：根据昆明市生态环境局出具的《昆明市生态环境局关于对昆明滇池水务股份有限公司2023年第四季度一级A标段达标处理水量的复函》（便函〔2024〕103号）、《昆明市生态环境局关于对昆明渝润水务有限公司2023年第四季度一级A标段达标处理水量的复函》（便函〔2024〕105号），2023年第二季度一级A标达标处理水量16,367.83万m³。

该项指标满分为3分，根据评分标准得3分。

C12.验收合格率

C121.出水水质达标率：截至2023年12月31日，所涉及水质净化厂和污水处理厂出水水质均达到《城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918－2002）中的一级A控制标准》，出水水质达标率为100%。

该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。

C13.项目完成及时性

C131.完成及时率：根据现场评价相关项目完成情况、项目实施方案及可研批复等，污水处理补助资金项目均按照年初目标完成相应的进度，完成及时率为100%。

该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。

C14.成本控制情况

C141.成本控制率：截至2023年12月31日，项目预算安排的22,906.79万元均由市财政局拨付至各项目实施单位，成本控制率达100%。

该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。

（2）项目效益

项目效益类指标包括生态效益、社会效益、可持续性效益和满意度四部分内容，主要反映水质改善情况、人居环境改善情况、污水处理有效性、污水处理能力匹配性、项目实施后带来的可持续影响及昆明市民的满意程度等问题。各指标的业绩值和实际得分详见表9。

表9项目效益指标评分表

C21.生态效益

C211.水质改善情况：根据昆明市环境保护局发布的《2023年度昆明市环境状况公报》，各水质净化厂出水水质达到国家GB18918-2002－一级A标标准，主要指标除总氮外达到地表水Ⅳ类。

该项指标满分为4分，根据评分标准得4分。

C22.社会效益

C221.人居环境改善情况：项目实施后，项目区域内未出现污水处理不及时、滇池水体严重污染现象发生。

该项指标满分为5分，根据评分标准得5分。

C222.污水处理有效性：根据现场走访、问卷调查结果显示，通过项目实施，城市环境得到改善，卫生水平得到提高，保障居民的用水安全，有效利用污水、废水，减少水资源的开发利用，保障城市排水设施全年正常运行。

该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。

C223.污水处理能力匹配性：项目评价小组通过问卷调查、实地走访、查阅设备维修台账，各厂均未出现因处理能力与实际不符导致的污水未及时处理、污水经处理后未及时排放、污水外溢、未经处理污水直接排放河道等现象发生；未因污水处理设备负载过大导致的设备损坏、损毁等情况发生，未出现专用设备出现大型故障导致水质净化厂停运1天以上，两厂污水处理能力能够满足实际需求。

该项指标满分为5分，根据评分标准得5分。

C23.可持续性效益

C231.项目可持续影响：项目实施后可以持续使滇池水质得到持续提升并可保障城市排水设备、污水处理能力得到正常运行。

该项指标满分为5分，根据评分标准得5分。

C24.满意度

C241.昆明市民满意程度：通过对项目实施区域昆明市民进行满意度问卷调查，发放问卷50份，回收有效问卷50份，满意问卷44份，最终满意度=满意问卷份数/有效问卷份数×100%，通过计算得出周边常驻居民满意度为88%。

该项指标满分为5分，根据评分标准得5分。

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）主要经验及做法

近7年来，滇池水务公司先后获得注册专利14项，软件制作权11项，发表专著论文60余篇，培养了100余名科技研发、技术改造和项目实施的技术骨干人才，主编了云南省污水处理行业技术规程，参编了国家污水处理及再生水行业技术规程。自2011年成立以来先后承担20项国家、省、市各级科技项目研究，2014年申报成为“高新技术企业”和“昆明市科技创新型试点企业”，公司联合清华大学、同济大学、广州市政和清规院等10余家国内最具实力的科研院所，承担国家“十二五”水专项昆明项目课题研究。为实现企业生产运营高效监管，充分利用信息化手段，收集集团旗下各生产单元的生产数据（包括工艺参数、设备参数、报表数据及视频信号），便于集团管理人员能够实时掌握各生产单元的运行情况，公司按照《城镇污水处理厂运行监督管理技术规范要求》（HJ/T2038-2014）及《城镇污水处理厂运营质量评价标准》（CJJ/T228-2014）要求，基于GIS空间地理技术和3D建模技术建成了远程信息监控系统。监控中心作为一个专家会诊室，结合实时视频、实时数据及报表，远程协助各生产单元解决生产难题。系统有一个后台数据中心，所有生产数据都将由数据中心进行收集、存储、调用，系统涵盖约5000台生产主要设备，中心机房每天新增储存数据量超120万个，生产数据存储量9亿条。目前该系统已涵盖或正在覆盖公司现运行和接管的所有生产单元，该系统的高效运行，对公司下属各生产单元的稳定运行起到了保驾护航的作用。

（二）存在的问题

由于现阶段泵站抽排水设计标准不能满足城市排水现状，部分排水管道缺乏养护，更新改造不及时等原因，雨季来临时，部分河道及入滇池河道口泵站的运行水位过高，出现河水顶托倒灌、河水漫堤等现象，体现了昆明市政管网泄洪能力不足。

（三）建议和改进措施

建议根据近年来发生的淹积水事件，对其所属区域内的泵站及管道继续加强日常维护保养，引进新技术提升设施设备的运行能力，针对因雨季暴雨频发而新增的淹积水点（片）逐一制定应急方案，围绕入河、入滇的河道口和泵站增设排水管道，保证旱季有污水可排，雨季泄洪有效。加快推进“治本”类项目的落地实施，标本兼治，争取进入高原湖泊水质及河道治理良性循环发展阶段。