2023年牛栏江补水购水专项资金项目支出绩效自评报告

部门名称（公章）：昆明市滇池管理局

项目单位：昆明市滇池投资有限责任公司

主管部门：昆明市滇池管理局

项目名称：牛栏江补水购水专项资金

绩效自评日期：2024年5月

2024年5月

目录

摘要

一、项目概况

二、评价结论

三、经验、问题和建议

（一）主要经验及做法

（二）存在的问题

（三）建议和改进措施。

牛栏江补水购水专项资金项目

一、项目基本情况

（一）项目概况

（二）绩效目标

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

（二）绩效评价工作方案制定过程

（三）绩效评价原则、评价方法

（四）绩效评价实施过程

三、评价结论和绩效分析

（一）评价结论。

（二）具体绩效分析

五、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）主要经验及做法

（二）存在的问题

（三）建议和改进措施

摘要

一、项目概况

为贯彻落实《昆明市人民政府关于印发滇池流域水环境保护治理“十四五”规划的通知》，以“区域统筹、巩固完善、提升增效、创新机制”为方针，在全流域统筹解决水环境、水资源、水生态问题，提升水资源优化调度效能。解决流域内生态用水不足问题，充分发挥生态补水的环境效益，完善流域健康水循环体系，改善滇池水环境和水资源条件，配合滇池水污染防治的其他措施，达到规划水质目标。昆明市财政局共下达牛栏江补水购水专项资金44,040万元，均由昆明市财政局转拨至昆明滇池投资有限责任公司。截至2023年12月31日，项目实际到位资金44,040万元，资金到位率为100%，项目资金已使用合计支付44,040万元，预算执行率为100%。

二、评价结论

本次昆明市滇池管理局2023年牛栏江补水购水专项资金项目支出绩效自评最终得分99分，评价等级为“优”。牛栏江补水购水专项资金项目组织管理情况良好，资金拨付及使用流程符合相关规定，项目合同执行程度较高，在产出方面截至2023年12月31日，牛栏江滇池补水工程完成供水量3.15亿m³，年购水水质均达到Ⅲ类水质标准。在效果方面通过该项目的实施有效促进了滇池水质及我市城市景观提升，杜绝了因干旱导致的我市大面积停水现象，社会群众满意度达到91.3%。通过项目实施，滇池全湖水质由劣Ⅴ类提升为Ⅳ类，这是一个里程碑式的进展，补水治污的效果初步显现，不仅缓解了滇池生态用水被严重挤占的问题，为滇池水环境改善创造了基础性条件。作为昆明市应急供水水源，实现了在改善滇池水环境基础上，一水多用，综合利用，效益最优。但存在预算编制不合理、目标与预算不匹配、年购水量不达标、群众知晓率较低的情况。

三、经验、问题和建议

（一）主要经验及做法

1.2014年1月，云南省水利厅成立云南省调水中心，作为牛栏江滇池联合调度日常管理的主要部门，其职责是，围绕牛栏江、滇池水系连通典型区域的水资源配置、水资源保护、水资源状态监测、水资源综合利用效益评价等开展联动管理。这是云南省为保证牛栏江流域、滇池流域水资源联合调度统筹管理而采取的一项重大举措。早在工程建设期间，云南省就明确了联合调度机制。具体而言，运行管理工作由云南省水利厅和昆明市人民政府负责，实行归口管理、分级负责。云南省调水中心、昆明市水务局分别负责云南省水利厅、昆明市人民政府职责内的牛栏江滇池联合调度管理日常工作，建立专题专项会商，日常协调联系的工作机制。通过定期专题会商，研究审定牛栏江滇池联合调度总体方案、年度调水计划及重大突发事件处置方案等；通过分工协作、信息互通共享、联合调度的工作模式完成日常管理工作。如果遇到突发事件，需要双方配合处置事项，及时召开专题会议协商解决。为向滇池输送清洁水源，调水中心按照《牛栏江—滇池补水工程与滇池联合调度管理办法（试行）》的要求，结合跨区域、跨流域调水工程联合调度的总体情况和实际要求，与云南水投牛栏江—滇池补水工程有限公司（简称牛栏江公司）、云南省水文水资源局整合监测资源，建立了工程水源区、工程枢纽和受水区滇池以及下游一定范围内的较完整的水情、水质监测体系，适应区域性水资源配置调度的新要求。客观上，云南省对牛栏江—滇池补水工程的功能还有更长远的考虑。据了解，该工程近期重点向滇池补水，改善滇池水环境和水资源条件，配合滇池水污染防治的其他措施，达到规划水质目标，并具备为昆明市应急供水的能力；而远期主要任务则是向曲靖市供水，并与滇中引水工程共同向滇池补水，同时作为昆明市的备用水源。由此看，这种联合调度的体制机制与未来工程的调度运行更容易衔接。

（二）存在的问题

1.根据调查问卷第一个问题计算公众知晓率，公众知晓率为89.66%未达到预期标准≥90%，58份有效问卷中有22人选择非常了解，有30人选择了解，有4人选择一般，有2人选择不了解。通过上述数据可以看出，项目主管单位在项目宣传方面需进一步提高。

（三）建议和改进措施。

1.建议项目主管部门根据项目特点及项目已形成的效果，开展多样化宣传形式，通过新闻媒体、微信微博、宣传文本、横幅、LED等多种方式进行项目宣传，让更多社会群众了解并参与到高原湖泊治理中。

牛栏江补水购水专项资金项目

支出绩效自评报告

根据《云南省省级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》（云财评审〔2016〕39号）、《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》（云财评审〔2018〕8号）文件要求，昆明市滇池管理局于2024年4月至2024年5月对牛栏江补水购水专项资金项目进行绩效自评。现将自评情况报告如下：

一、项目基本情况

（一）项目概况

1.立项背景及目的

为贯彻落实《昆明市人民政府关于印发滇池流域水环境保护治理“十四五”规划的通知》，以“区域统筹、巩固完善、提升增效、创新机制”为方针，在全流域统筹解决水环境、水资源、水生态问题，提升水资源优化调度效能。“十二五”期间，通过实施牛栏江引水等工程，初步构建了滇池流域健康水循环体系，但仍存在流域内生态用水不足、生态补水环境效益尚未充分发挥等问题，流域健康水循环体系有待完善。牛栏江补水购水工程作为“兴水强滇”的重要战略性工程，不仅事关滇池水环境的改善和昆明经济的发展，也是滇中地区乃至云南省经济社会可持续发展的客观需要，是一项具有重大社会效益、生态效益的重点工程，是解决滇池生态用水问题、为现代新昆明可持续发展提供可靠水资源保障的民心工程、民生工程。项目的实施为滇池治理和昆明市城市供水提供了保障，发挥了良好的生态效益和社会效益。

滇池位于昆明主城下游，地处流域最低点，是流域唯一汇水和出水通道，流域水资源缺乏，且开发利用过度，生态用水不足。为解决这一问题，昆明市人民政府办公厅下达了《昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市滇池流域河道生态补偿金使用管理办法的通知》（昆政办〔2017〕160号）；《云南省人民政府专题会议纪要牛栏江—滇池补水工程水价工作专题会议纪要》（省政府2014年99期）；《昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市滇池流域河道生态补偿金使用管理办法的通知》（昆政办〔2017〕160号）；《云南省物价局关于牛栏江—滇池补水工程供水价格有关问题的通知》（云价价格〔2014〕76号）、《水利部关于牛栏江—滇池补水工程初步设计报告的批复》（水总〔2012〕59号）等相关文件，特设立此项目。为解决流域内生态用水不足问题，充分发挥生态补水的环境效益，完善流域健康水循环体系，改善滇池水环境和水资源条件，配合滇池水污染防治的其他措施，达到规划水质目标。并具备为昆明市应急供水的能力，是滇池流域水环境综合治理六大工程措施的关键性工程。

2.项目实施情况

牛栏江补水购水专项资金项目主要向滇池补充稳定优水源，使滇池水体污染指数明显下降，改善滇池水环境。主要工作内容：按照云南省水利厅和昆明市人民政府审定的年度调水计划测算水量进行供水，保证多年平均滇池补水量为4.45亿m³（包括城市应急供应的生产、生活用水）。

截至2023年12月31日，牛栏江补水购水专项资金项目实际完成工程内容为：牛栏江滇池补水工程完成供水量3.15亿m³。购水水质均为Ⅲ类水质标准，生态环境补水价格标准为每立方米2元，城市供水水源价格标准为每立方米2.5元。

3.资金来源及使用情况

①预算批复及到位情况

根据昆明市财政局共下达牛栏江补水购水专项资金44,040万元。

②资金拨付及使用情况

2023年牛栏江补水购水专项资金44,040万元，已由昆明市财政局下达至昆明滇池投资有限责任公司，资金均已及时到位。

4.组织及管理情况

（1）项目实施主体

根据本项目的特点，昆明市滇池管理局为项目主管单位，昆明滇池投资有限责任公司为购水方，负责贯彻执行国家法令、法规及各项规章制度，执行云南省水利厅和昆明市人民政府审定的调水计划的实际供水量进行承购；供水方为云南水投牛栏江滇池补水工程有限公司，按合同规定约定的供水量及供水水质进行供水。

（2）保障措施

在项目管理上，昆明滇池投资有限责任公司严格执行项目法人制、招投标管理机制、合同管理制和工程监理制等基本建设管理制度。在资金管理上，昆明滇池投资有限责任公司严格执行《专项资金管理规定》《工程项目财务管理制度》、《货币资金管理制度》、《项目建设资金管理办法》。

（3）评价相关方

主管单位：昆明市滇池投资有限责任公司

项目实施单位：昆明市滇池投资有限责任公司

供水方：云南水投牛栏江滇池补水工程有限公司

受益对象：昆明市普通市民

（二）绩效目标

1.总目标

解决流域内生态用水不足问题，充分发挥生态补水的环境效益，完善流域健康水循环体系，改善滇池水环境和水资源条件，配合滇池水污染防治的其他措施，达到规划水质目标.

2.年度目标

根据《昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市滇池流域河道生态补偿金使用管理办法的通知》（昆政办〔2017〕160号）、《云南省人民政府专题会议纪要牛栏江—滇池补水工程水价工作专题会议纪要》（省政府2014年99期）等相关文件，该项目年初目标为：年平均生态补水量达到0.22亿立方米；年平均城市应急供水量达到0.02亿立方米；任务完成及时率达100%；城市景观提升性达到90%；滇池水质达到Ⅳ类水质；市民满意度达85%。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

全面了解项目管理过程是否规范、产出目标是否完成以及效果目标是否实现等方面的内容，总结经验，查找不足，为项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。在此基础上，重点分析项目预算编制的合理性、成本支出的真实性和控制有效性，评价财政资金的使用效率和效果，为以后年度编制项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。

（二）绩效评价工作方案制定过程

1.前期调研

通过前期对昆明滇池投资有限责任公司、云南水投牛栏江滇池补水工程有限公司开展调研，初步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况等，并向项目相关单位索要相关文件，通过调研会议等工作的相继开展，进一步了解项目情况。

2.研究文件

通过前期调研结束后所收集的相关项目资料，通过分析研究相关文件资料，进一步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况，绩效目标申报和实现情况，结合项目特点制定适用的评价指标体系。

3.绩效评价指标体系及工作方案的设计

项目评价指标体系主要包括项目决策、项目管理、项目绩效三个方面，包括投入、过程、产出及效益。并根据《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》附件项目支出共性指标体系细化评价指标，使设置的评价指标具有可操作性，能系统反映牛栏江补水购水专项资金项目支出所产生的项目效益。指标分值满分为100分。一是项目决策指标：占指标权重20%。含2个二级指标，5个三级指标及10个四级指标。主要从项目与部门中长期规划目标适应性、立项依据充分性、项目立项规范性、绩效目标设定的合理性及绩效指标设定的明确性等方面对项目决策作出评价。二是项目管理指标：占指标权重20%。含3个二级指标，9个三级指标及9个四级指标。主要从预算编制合理性、预算调整规范性、预算执行率、资金使用情况、财务管理制度健全性、财务监控有效性、项目管理制度健全性、项目管理制度执行有效性、绩效自评等方面对项目实施的过程进行评价。三是项目绩效指标：占指标权重60%。含2个二级指标，4个三级指标及9个四级指标。主要从牛栏江购水完成情况、生态效益、社会效益、社会群众满意度等方面对项目产出及其成效进行评价考核。根据评价得分情况，评价结果分为：优、良、中、差四个等级档次，具体等级档次划分如下表：

表2评分档次划分情况表

（详见附件1：《牛栏江补水购水专项资金项目绩效自评指标体系表》）

（三）绩效评价原则、评价方法

1.绩效评价原则

本次绩效评价工作坚持科学规范、公开公正、绩效相关等原则。采用以定量评价为主、定性评价为辅、定量与定性相结合的方法进行评价。

2.绩效评价方法

结合本次绩效重点评价项目的具体情况，为确保本次绩效重点评价工作的真实可靠，本次绩效重点评价主要通过审阅资料、现场调研、实地评价、专家会审等方法进行评价。

①审阅资料

从项目主管单位及项目实施单位收集与项目预算、管理、绩效相关的评价数据，形成绩效重点评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。具体为（1）对实施单位上报的自评报告进行认真审阅，核实项目单位自评工作是否按要求完成，评价完成的效果和质量。收集绩效重点评价的基础数据。（2）对项目实施单位填报的项目完成情况表、资金使用情况表进行审阅，对异常的资金使用通过实地调查、原始凭证查阅等进行核实。（3）收集项目绩效的相关资料并结合问卷调查、座谈访谈结果对项目绩效进行客观评价。

②现场调研

通过调研，进一步了解部门职能职责、履职情况、项目实施及绩效目标申报和实现情况，结合项目特点制定适用的再评价指标体系。

③实地评价

绩效重点评价工作组根据分工，采用资料收集与数据填报、案卷研究、实地调研、座谈会、问卷调查等方式，组织开展实地再评价。在绩效重点评价实施过程中，根据评价对象的具体情况，设计数据收集表格收集评价数据、资料；同时发放调查问卷调查项目的公众满意度、管理人员意见以及评价相关的信息。

④实地再评价抽样方法

牛栏江补水购水专项资金项目主要涉及云南省昆明市。由于该项目的项目实施地较集中，因此我评价组针对本项目进行全抽样，项目抽样达到100%，资金抽样达到100%。

（四）绩效评价实施过程

1.数据填报和采集

向项目实施单位收集相关项目实施进度资料、项目实施情况、完成情况，结合牛栏江补水购水专项资金项目现场核实和查阅台账等结果资料进行分析整理。

2.社会调查

为充分了解“牛栏江补水购水专项资金项目”的实施情况和效果、项目实施结果对受益群众的影响程度等，评价组通过对抽查项目点受益群众进行调查问卷。

每个抽样点至少发放60份调查问卷，共发放60份调查问卷，实际有效回收60份，有效回收率达100%。根据调查结果，项目组撰写了受益群众调查问卷汇总分析报告，详见附件4。

2023年12月，项目组采取一对一现场访谈的形式，对昆明滇池投资有限责任公司、云南省水利水电投资有限公司相关项目负责人进行了访谈，了解了项目组织、实施和管理的具体情况，并根据访谈情况撰写了访谈汇总分析报告，详见附件3。

3.数据分析和撰写报告

将项目实施单位、主管单位填报的数据结合通过现场勘查采集到的基础数据，通过分析整理对应考核指标从项目立项、绩效目标、投入管理、财务管理、项目实施、项目产出、项目效益等方面逐项考核，并梳理总结相关项目单位的主要经验及做法及存在问题，对问题给予建议和改进措施，形成最终报告。

三、评价结论和绩效分析

（一）评价结论。

1.评价结果

本次昆明市滇池管理局2023年牛栏江补水购水专项资金项目支出绩效重点评价最终得分99分，评价等级为“优”。具体得分情况详见表3：

表3项目支出绩效重点评价得分情况表

2.主要绩效

昆明市滇池管理局牛栏江补水购水专项资金项目组织管理情况良好，资金拨付及使用流程符合相关规定，项目合同执行程度较高，在产出方面牛栏江滇池补水工程完成供水量3.15亿m³，年购水水质均达到Ⅲ类水质标准。在效果方面通过该项目的实施有效促进了滇池水质及我市城市景观提升，杜绝了因干旱导致的我市大面积停水现象，社会群众满意度达到91.3%。通过项目实施，滇池水质由劣Ⅴ类提升为Ⅴ类，这是一个里程碑式的进展，补水治污的效果初步显现，不仅缓解了滇池生态用水被严重挤占的问题，为滇池水环境改善创造了基础性条件。作为昆明市应急供水水源，实现了在改善滇池水环境基础上，一水多用，综合利用，效益最优。但存在年购水量不达标、群众知晓率较低的情况。

（二）具体绩效分析

1.项目决策

项目决策包括项目立项和项目目标两方面内容，由5个三级指标构成，共细化分解为10个四级指标。权重分为20分，实际得分20分，得分率为100%。

（1）项目立项

主要考核项目与部门中长期规划目标适应性，项目立项是否符合市政府相关规划、决策，是否与部门职责适应性，以及项目立项是否通过前期调研，立项程序是否规范。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表4。

表4项目立项类指标评分表

A11.与部门中长期规划目标适应性

A111.与部门中长期规划目标匹配性：为贯彻落实《昆明市人民政府关于印发滇池流域水环境保护治理“十四五”规划的通知》，以“区域统筹、巩固完善、提升增效、创新机制”为方针，在全流域统筹解决水环境、水资源、水生态问题，提升水资源优化调度效能。“十二五”期间，通过实施牛栏江引水等工程，初步构建了滇池流域健康水循环体系，但仍存在流域内生态用水不足、生态补水环境效益尚未充分发挥等问题，流域健康水循环体系有待完善。牛栏江—滇池补水工程作为“兴水强滇”的重要战略性工程，不仅事关滇池水环境的改善和昆明经济的发展，也是滇中地区乃至云南省经济社会可持续发展的客观需要，是一项具有重大社会效益、生态效益的重点工程，是解决滇池生态用水问题、为现代新昆明可持续发展提供可靠水资源保障的民心工程、民生工程。昆明滇池投资有限责任公司主要负责“十四五”规划中牛栏江—滇池补水工程，本项目实施符合计划中确定的中长期规划目标。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

A12.立项依据充分性

A121.与市政府相关规划、决策匹配性：滇池位于昆明主城下游，地处流域最低点，是流域唯一汇水和出水通道，流域水资源缺乏，且开发利用过度，生态用水不足。为解决这一问题，昆明市人民政府办公厅下达了《昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市滇池流域河道生态补偿金使用管理办法的通知》（昆政办〔2017〕160号）；《云南省人民政府专题会议纪要牛栏江—滇池补水工程水价工作专题会议纪要》（省政府2014年99期）;《昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市滇池流域河道生态补偿金使用管理办法的通知》（昆政办〔2017〕160号）等相关文件，特设立此项目。本项目的实施与市政府相关规划、决策相匹配。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A122.与部门职责适应性：昆明滇池投资有限责任公司经营范围其中一条为“受托作为出资人代表承担昆明市人民政府确定的滇池治理项目的投资、建设和经营管理”。本项目主要是昆明滇池投资有限责任公司接受昆明市人民政府委托实施牛栏江—滇池补水工程，与部门职责相适应。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

A13.项目立项规范性

A131.前期调研情况：早在工程建设期间，云南省就明确了联合调度机制，云南省水利厅成立云南省调水中心，作为牛栏江滇池联合调度日常管理的主要部门，根据出具的《牛栏江—滇池补水工程可调水量分析》、《牛栏江—滇池补水工程可行性研究报告》、《牛栏江—滇池补水工程初设批复》等文件显示，项目前期调研充分。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A132.立项程序规范性：本项目为延续性项目，“十二五”期间，已开始实施牛栏江引水等工程，初步构建了滇池流域健康水循环体系，但仍存在流域内生态用水不足、生态补水环境效益尚未充分发挥等问题，流域健康水循环体系有待完善。根据《云南省人民政府专题会议纪要牛栏江—滇池补水工程水价工作专题会议纪要》（省政府2014年99期）、《水利部关于牛栏江—滇池补水工程初步设计报告的批复》（水总〔2012〕59号）等相关文件，特设立此项目，项目立项程序规范。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（2）项目目标

主要考核项目绩效目标设定的合理性，设定的绩效目标是否与事业发展规划相关、设定的绩效目标是否完整地反映预期产出和效果、设定的绩效目标是否与年度预算相匹配，绩效指标设定的明确性，是否将绩效目标细化分解为清晰、可衡量的绩效指标，设定的绩效指标是否与年度工作任务相对应。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表5。

表5项目目标类指标评分表

A21.绩效目标设定的合理性

A211.绩效目标相关性：根据《昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市滇池流域河道生态补偿金使用管理办法的通知》（昆政办〔2017〕160号）、《云南省人民政府专题会议纪要牛栏江—滇池补水工程水价工作专题会议纪要》（省政府2014年99期）等相关文件，该项目年初目标为：年平均生态补水量达到0.22亿立方米；年平均城市应急供水量达到0.02亿立方米；任务完成及时率达100%；城市景观提升性达到90%；滇池水质达到Ⅳ类水质；市民满意度达85%。绩效目标设置与事业发展规划相适应。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A212.绩效目标完整性：根据项目在立项时设定的绩效目标和项目实施内容，本项目设定的绩效目标能够完整地反映预期产出和效果。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A213.目标与预算的匹配性：为目标与预算安排匹配。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A22.绩效指标设定的明确性

A221.指标细化分解情况：昆明滇池投资有限责任公司将绩效目标细化分解为清晰、可衡量的绩效指标。具体情况如下：

1.产出指标：2023购水量不低于0.22亿m³，生态环境补水价格≤2元/m³、城市供水水源价格≤2.5元/m³，在合同规定期限内按月确认供水水量并完成全年购水量，每年购水水质不低于Ⅲ类水质标准。

2.效果指标：滇池外海水质达到Ⅴ类水质标准，滇池草海水质到达Ⅳ类水质标准。

该项指标满分3分，根据评分标准得3分。

A222.指标与目标的匹配性：昆明滇池投资有限责任公司根据年初设置的绩效目标进行细化分解，细化分解后的绩效指标能够直接反映出预期目标。

该项指标满分3分，根据评分标准得3分。

2.项目管理

项目管理包括投入管理、财务管理和项目实施三方面内容，由9个三级指标构成，共细化分解为10个四级指标。权重分为20分，实际得分20分，得分率为100%。

投入管理

主要考核项目预算编制是否充分、合理的预计项目支出并完整反映，预算调整时是否按照相关规定执行调整程序，项目预算执行的进度是否达到95%以上。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表6。

表6投入管理类指标评分表

B11.预算编制合理性

B11.预算编制合理性：项目预算编制合理。该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B12.预算调整规范性

B12.预算调整规范性：本项目未出现预算调整情况。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B13.预算执行率

B13.预算执行率：牛栏江补水购水专项资金项目2023年财政下达资金44,040万元，截至2023年12月31日，累计支付44,040万元，预算执行率为：100%。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

财务管理

主要考核项目资金使用是否符合预算批复的用途，是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，项目的财务制度是否健全、完善、有效，资金拨付是否具有完整的审批程序和手续，是否符合相关制度规定。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表7。

表7财务管理类指标评分表

B21.资金使用情况

B21.资金使用情况：通过查阅项目预算批复、项目原始凭证、支付指令、合同等相关资料，本项目资金使用符合预算批复的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B22.财务管理制度健全性

B22.财务管理制度健全性：昆明滇池投资有限责任公司在资金管理上，严格执行《工程项目财务管理制度》、《货币资金管理制度》、《项目建设资金管理办法》，项目财务管理办法符合相关财务会计制度的规定，未发现需要完善的风险控制环节。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B23.财务监控有效性

B231.资金拨付程序完整性：本项目的资金拨付程序为昆明滇池投资有限责任公司根据项目合同填写付款申请书，经分管领导复核签字后，交单位负责人审批，财务科支付资金，通过查阅相关的申请审批材料，资金拨付各环节程序完整。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B232财务制度执行有效性：根据财务制度中的规定，项目组查阅了相关的资料，相关制度规定均得到有效执行。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

项目实施

主要考核项目实施单位为保障项目顺利实施制订的与项目直接相关的业务管理制度是否健全、完善和有效，主管部门为保障项目顺利实施采取的监管措施是否明确，是否存在需要完善的风险控制环节，项目实施单位制订的管理制度是否有效执行，主管部门所制订的监管措施是否有效执行，与项目相关的合同是否有效执行，项目实施过程中的相关台账记录是否完整，并符合要求，项目是否按照绩效自评管理要求开展自评工作。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表8。

表8项目实施类指标评分表

B31.项目管理制度健全性

B311.项目实施单位管理制度健全性：本次评价主要考察了昆明滇池投资有限责任公司的管理制度是否健全。在项目管理上，昆明滇池投资有限责任公司严格执行项目法人制、招投标管理机制、合同管理制和工程监理制等基本建设管理制度。项目管理制度健全。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B312.管理方监管措施健全性：云南省水利厅针对此项目制定了《牛栏江－滇池补水工程与滇池联合调度管理办法（试行）》（云水发〔2015〕37号）对项目进行全过程管理，同时省调水中心按照管理办法认真组织开展联合调度相关工作。一是每年均编制年度联合调度方案，并制定了《滇池－德泽水库工程近期联合调度方案（2016～2020）》，作为牛栏江－滇池补水工程与滇池联合调度的技术指导文件，确保在今后的水资源管理工作中，对工程进行科学、规范、高效的联合调度管理。二是每季度定期召开联合调度会商会，通报调度计划执行情况，并对重要事项进行会商。三是不定期组织召开专题会商会，根据联合调度单位提出的调度需求或在调度计划执行过程中所遇到的突发情况，组织联合调度各单位商定相关应急调度方案，发出调度指令，保证工程安全、稳定的运行。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B32.项目管理制度执行有效性

B321.项目实施单位管理制度执行情况：通过实地调查、现场查阅资料，项目实施单位制订的管理制度均已得到有效执行，相关记录较为规范，考核办法已得到有效应用。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B322.监管措施执行情况：通过实地调查、现场查阅资料，项目单位均已及时提交相关台账、日报表、月报表等材料，项目人员也有效执行各项日常管理和监管工作。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B323.合同执行情况：通过梳理各子项目合同约定内容和实际实施情况，本项目各项合同中规定的工作职责、服务内容、质量要求等内容均已有效执行。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B324.台账记录规范性：通过查阅污水处理台账记录，本项目各环节均已做了详细的台账记录，记录内容符合相关法律法规和主管部门的要求，购水进度有月、季报表，可真实反映购水进度，购水水质及购水资金支付情况。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B33.政府采购规范性

B331.采购方式合规性：采购方式符合中央、省、市的相关要求。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B332.采购流程规范性：采购流程符合中央、省、市的相关规定。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

3.项目绩效

项目绩效包括项目产出和项目效益两方面内容，由6个三级指标构成，共细化分解为12个四级指标。权重分为60分，实际得分59分，得分率为98.33%。

项目产出

主要考核牛栏江购水任务完成量是否符合批复目标购水量是否≥0.22亿m³、牛栏江补水购水项目是否按照《云南省物价局关于牛栏江—滇池补水工程供水价格有关问题的通知》（云价价格〔2014〕76号）标准执行，是否按照合同约定及时到达所需区域，是否根据《地表水环境质量标准》（GB3838—2002）达到相应水质要求。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表9。

表9项目产出类指标评分表

C11.牛栏江-购水完成情况

C111.购水完成量：根据查阅相关台账记录及合同执行情况，2023年牛栏江滇池补水工程完成供水量3.15亿m³。

该项指标满分8分，根据评分标准得8分。

C112.购水成本控制情况：根据现场评价发现，本项目购水单价严格按照《云南省物价局关于牛栏江—滇池补水工程供水价格有关问题的通知》（云价价格〔2014〕76号）标准执行，2016年—2017年每年购水价为1.45元/m³；2018年生态环境补水价格为2元/m³，城市供水水源价格为2.5元/m³。

该项指标满分8分，根据评分标准得8分。

C113.购水完成及时率：2023该项目按月确认供水量，供水任务均按合同规定及时完成。

该项指标满分7分，根据评分标准得7分。

C114.购水水质达标情况：根据供水水质检测报告，2023购水水质均为Ⅲ类水质标准。

该项指标满分7分，根据评分标准得7分。

项目效益

主要考核通过牛栏江补水购水专项资金项目实施对滇池水质及城市景观提升起到的直接影响，社会公众对该项目的知晓程度，是否满足昆明市实际用水需求，社会群众对本项目的整体满意度。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表12。

表12项目效益类指标评分表

C21.生态效益

C211.滇池水质达标率：根据云南省生态环境厅出具的《环境状况公报》，截至2023滇池外海水质达到Ⅴ类水质标准，滇池草海水质达到Ⅳ类水质标准。牛栏江—滇池补水工程作为“兴水强滇”的重要战略性工程，不仅事关滇池水环境的改善和昆明经济的发展，也是滇中地区乃至云南省经济社会可持续发展的客观需要，是一项具有重大生态效益的重点工程，是解决滇池生态用水问题的民心工程、民生工程。项目的实施为滇池治理提供了保障，发挥了良好的生态效益。

该项指标满分10分，根据评分标准得10分。

C22.社会效益

C221.群众知晓率：根据调查问卷第一个问题计算公众知晓率，58份有效问卷中第一个问题选择A或B视为知晓，选择C或D视为不知晓进行计算，58份有效问卷中有22人选择A，有30人选择B，有4人选择C，有2人选择D。知晓率=(社会调查问卷第一问题选A+B份数)/有效问卷份数*100%=(22+30)/58*100%=89.66%。

该项指标满分为5分，根据评分标准得4分。

C222.城市景观提升有效性：通过牛栏江补水购水专项资金项目的实施，形成全昆明唯一大型人工景观瀑布，形成盘龙江入水口清水通道。根据社会调查问卷第2个问题发现，社会群众对项目实施后城市景观提升情况的总体满意度达到100%。

该项指标满分为3分，根据评分标准得3分。

C223.昆明市用水满足情况：根据调查问卷及现场评价发现，通过牛栏江补水购水专项资金项目的实施，我市未出现因干旱导致的我市大面积停水现象，能够满足现阶段昆明市用水需求。

C23.满意度

C231.社会群众满意度：本次绩效评价过程中，在对昆明湖、盘龙江周边普通市民进行访谈时，就项目实施的必要性、项目实施过程及效果等内容对社会群众进行了满意度调查。通过对满意度问题进行统计，社会群众平均满意度为93.1%。

该项指标满分为5分，根据评分标准得5分。

五、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）主要经验及做法

1.联合调度科学运行

2014年1月，云南省水利厅成立云南省调水中心，作为牛栏江滇池联合调度日常管理的主要部门，其职责是，围绕牛栏江、滇池水系连通典型区域的水资源配置、水资源保护、水资源状态监测、水资源综合利用效益评价等开展联动管理。这是云南省为保证牛栏江流域、滇池流域水资源联合调度统筹管理而采取的一项重大举措。早在工程建设期间，云南省就明确了联合调度机制。具体而言，运行管理工作由云南省水利厅和昆明市人民政府负责，实行归口管理、分级负责。云南省调水中心、昆明市水务局分别负责云南省水利厅、昆明市人民政府职责内的牛栏江滇池联合调度管理日常工作，建立专题专项会商，日常协调联系的工作机制。通过定期专题会商，研究审定牛栏江滇池联合调度总体方案、年度调水计划及重大突发事件处置方案等；通过分工协作、信息互通共享、联合调度的工作模式完成日常管理工作。如果遇到突发事件，需要双方配合处置事项，及时召开专题会议协商解决。为向滇池输送清洁水源，调水中心按照《牛栏江—滇池补水工程与滇池联合调度管理办法（试行）》的要求，结合跨区域、跨流域调水工程联合调度的总体情况和实际要求，与云南水投牛栏江—滇池补水工程有限公司（简称牛栏江公司）、云南省水文水资源局整合监测资源，建立了工程水源区、工程枢纽和受水区滇池以及下游一定范围内的较完整的水情、水质监测体系，适应区域性水资源配置调度的新要求。客观上，云南省对牛栏江—滇池补水工程的功能还有更长远的考虑。据了解，该工程近期重点向滇池补水，改善滇池水环境和水资源条件，配合滇池水污染防治的其他措施，达到规划水质目标，并具备为昆明市应急供水的能力；而远期主要任务则是向曲靖市供水，并与滇中引水工程共同向滇池补水，同时作为昆明市的备用水源。由此看，这种联合调度的体制机制与未来工程的调度运行更容易衔接。

（二）存在的问题

1.项目知晓率较低

根据调查问卷第一个问题计算公众知晓率，公众知晓率为89.66%未达到预期标准≥90%，58份有效问卷中有22人选择非常了解，有30人选择了解，有4人选择一般，有2人选择不了解。通过上述数据可以看出，项目主管单位在项目宣传方面需进一步提高。

（三）建议和改进措施

1.加强项目宣传力度

建议项目主管部门根据项目特点及项目已形成的效果，开展多样化宣传形式，通过新闻媒体、微信微博、宣传文本、横幅、LED等多种方式进行项目宣传，让更多社会群众了解并参与到高原湖泊治理中。