2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目

支出绩效自评报告

部门名称（公章）：昆明市滇池管理局

项目单位：昆明市滇池管理局

主管部门：昆明市滇池管理局

项目名称：2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目

2024年5月

目录

摘要

一、项目概况

二、评价结论

三、问题和建议

（一）存在的问题

（二）建议和改进措施

2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目支出绩效自评报告

一、项目基本情况

（一）项目概况

（二）绩效目标

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

（二）绩效评价工作方案制定过程

（三）绩效评价原则、评价方法

（四）绩效评价实施过程

三、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

（二）具体绩效分析

四、存在的问题和建议

（一）存在的问题

（二）建议和改进措施

摘要

一、项目概况

为进一步加强城镇污水处理厂生产监督管理，创新监督管理机制，充分利用社会资源，本考核通过市场化的第三方考评的方式进行，调动市场资源来完成污水处理厂及配套管网、泵站等设施的日常监督和考核服务，这样既有利于提高工作效率，又能通过市场调节使资源和服务更加快捷、高效、灵活。同时委托第三方对污水处理厂进行考核，能够最大限度的保障考评的公正性，防范廉政风险，服务过程监督，结果质量评定。考评结果可以作为付费依据，保障公众利益的最大化。目前昆明市滇池流域内有28座城镇污水处理厂（水质净化厂）。根据《云南省城镇污水处理厂运行维护及安全评定标准》及《昆明市城镇污水处理厂（水质净化厂）污染物减排工作联动方案》，对这部分污水处理厂每月都要到现场进行分部、分项考核，特立此项。根据《昆明市财政局关于批复2023年部门预算的通知》（昆财资环〔2023〕1号）下达2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目55万元。截至评价日，2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目实际使用54.79万元，资金使用率为99.62%。

二、评价结论

本次昆明市滇池管理局2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目支出绩效自评最终得分96分，评价等级为“优”。2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目组织管理情况良好，资金拨付及使用流程符合相关规定，项目合同执行程度较高，在产出方面该项目按照《滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评工作内容》及《云南省城镇污水处理厂运营管理考核标准》，对昆明市滇池流域内有28座城镇污水处理厂（水质净化厂）开展城镇污水处理厂生产运行日常检查和2023年度考评工作并每月提交共12次28座城镇污水处理厂的检查情况，28座城镇污水处理厂日均处理水量达到134759.50m3/d，日均设备负荷率为112.30%，污泥全年产出13990.48吨，根据《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918－2002）、《城镇污水处理厂污泥处置混合填埋用泥质》（GB/T23485-2009）和《城市污水处理厂污泥检验方法》（CJ/T221-2005）规定，已100%完成污泥处置，28座城镇污水处理厂出水水质均达到《城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918－2002）中的一级A控制标准》。效益方面全年未出现污水处理设备负载过大导致的设备损坏、损毁等情况发生或出现专用设备出现大型故障导致水质净化厂停运1天以上，昆明市民满意程度达到92%。

三、问题和建议

（一）存在的问题

经过评价发现，昆明市28座城镇污水处理厂日均设备负荷率为112.30%，长期处于超负荷运转。

（二）建议和改进措施

建议部门建立完善的监控体系，实时监测水质指标、污泥性状等参数，及时发现并解决问题。同时，加强员工培训，提高操作水平，确保负荷调整的准确性和有效性，提高财政资金使用效益。

2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目支出绩效自评报告

根据《云南省省级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》（云财评审〔2016〕39号）、《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》（云财评审〔2018〕8号）文件要求，昆明市滇池管理局于2024年5月对2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目进行绩效自评。现将自评情况报告如下：

一、项目基本情况

（一）项目概况

1.立项背景及目的

为进一步加强城镇污水处理厂生产监督管理，创新监督管理机制，充分利用社会资源，本考核通过市场化的第三方考评的方式进行，调动市场资源来完成污水处理厂及配套管网、泵站等设施的日常监督和考核服务，这样既有利于提高工作效率，又能通过市场调节使资源和服务更加快捷、高效、灵活。同时委托第三方对污水处理厂进行考核，能够最大限度地保障考评的公正性，防范廉政风险，服务过程监督，结果质量评定。考评结果可以作为付费依据，保障公众利益的最大化。目前昆明市滇池流域内有28座城镇污水处理厂（水质净化厂）。根据《云南省城镇污水处理厂运行维护及安全评定标准》及《昆明市城镇污水处理厂（水质净化厂）污染物减排工作联动方案》，对这部分污水处理厂每月都要到现场进行分部、分项考核，特立此项。

2.项目实施情况

对昆明市滇池流域内有28座城镇污水处理厂（水质净化厂）实行“月检查”制度，即每月至少进行1次现场检查。以合同约定时间为准，按12个月进行考评，结合《云南省城镇污水处理厂运行管理考核办法》和《云南省城镇污水处理厂运营管理考核标准》，对昆明市滇池流域内28座城镇污水处理厂生产运行情况进行日常现场检查，完成检查报表填写。日检查工作记录主要由各厂滇池流域城镇污水处理厂运维现场检查记录表及月季度报表组成，通过各厂的检查记录编写月度滇池流域城镇污水处理厂运维考评报告。同时严格参照考评依据，对各项工作内容进行检查、排查、登记、上报、提出解决的措施和建议并完成2023年度昆明市滇池流域内28座城镇污水处理厂运行情况年度考评工作。

3.资金来源及使用情况

（1）预算批复及到位情况

根据《昆明市财政局关于批复2023年部门预算的通知》（昆财资环〔2023〕1号）下达2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目55万元。

（2）使用情况

截至评价日，2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目实际使用54.79万元，资金使用率为99.62%。

4.组织及管理情况

（1）项目实施主体

根据本项目的特点，昆明市滇池管理局为项目主管单位，负责贯彻执行国家法令、法规及各项规章制度，按合同规定约定完成2023年度昆明市滇池流域内28座城镇污水处理厂运行情况年度考评工作。

（2）保障措施

在项目管理上，昆明市滇池管理局严格执行项目法人制、招投标管理机制、合同管理制和工程监理制等基本建设管理制度。在资金管理上，昆明市滇池管理局严格执行《专项资金管理规定》《工程项目财务管理制度》、《货币资金管理制度》、《项目建设资金管理办法》。

（3）评价相关方

主管单位：昆明市滇池管理局

项目实施单位：昆明市滇池管理局

受益对象：昆明市普通市民

（二）绩效目标

1.总目标

结合《云南省城镇污水处理厂运行管理考核办法》和《云南省城镇污水处理厂运营管理考核标准》以合同约定时间为准，按12个月进行考评，对昆明市滇池流域内28座城镇污水处理厂生产运行情况进行日常现场检查，完成检查报表填写。日检查工作记录主要由各厂滇池流域城镇污水处理厂运维现场检查记录表及月季度报表组成，通过各厂的检查记录编写月度滇池流域城镇污水处理厂运维考评报告。

2.年度目标

按照《滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评工作内容》及《云南省城镇污水处理厂运营管理考核标准》，对昆明市滇池流域内有28座城镇污水处理厂（水质净化厂）开展城镇污水处理厂生产运行日常检查和2023年度考评工作。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

全面了解项目管理过程是否规范、产出目标是否完成以及效果目标是否实现等方面的内容，总结经验，查找不足，为项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。在此基础上，重点分析项目预算编制的合理性、成本支出的真实性和控制有效性，评价财政资金的使用效率和效果，为以后年度编制项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。

（二）绩效评价工作方案制定过程

1.前期调研

通过前期对昆明市滇池管理局开展调研，初步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况等，并向项目相关单位索要相关文件，通过调研会议等工作的相继开展，进一步了解项目情况。

2.研究文件

通过前期调研结束后所收集的相关项目资料，通过分析研究相关文件资料，进一步了解项目立项背景及依据、组织及管理情况、实施内容、实施计划及完成情况，绩效目标申报和实现情况，结合项目特点制定适用的评价指标体系。

3.绩效评价指标体系及工作方案的设计

项目评价指标体系主要包括项目决策、项目管理、项目绩效三个方面，包括投入、过程、产出及效益。并根据《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》附件项目支出共性指标体系细化评价指标，使设置的评价指标具有可操作性，能系统反映2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目支出所产生的项目效益。指标分值满分为100分。一是项目决策指标：占指标权重20%。含2个二级指标，5个三级指标及10个四级指标。主要从项目与部门中长期规划目标适应性、立项依据充分性、项目立项规范性、绩效目标设定的合理性及绩效指标设定的明确性等方面对项目决策作出评价。二是项目管理指标：占指标权重20%。含3个二级指标，9个三级指标及9个四级指标。主要从预算编制合理性、预算调整规范性、预算执行率、资金使用情况、财务管理制度健全性、财务监控有效性、项目管理制度健全性、项目管理制度执行有效性、绩效自评等方面对项目实施的过程进行评价。三是项目绩效指标：占指标权重60%。含2个二级指标，7个三级指标及13个四级指标。主要从第三方考评完成情况、验收合格率、完成及时性、成本控制情况、社会效益、社会群众满意度等方面对项目产出及其成效进行评价考核。根据评价得分情况，评价结果分为：优、良、中、差四个等级档次，具体等级档次划分如下表：

表1评分档次划分情况表

（详见附件1：《2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目绩效自评指标体系》）

（三）绩效评价原则、评价方法

1.绩效评价原则

本次绩效评价工作坚持科学规范、公开公正、绩效相关等原则。采用以定量评价为主、定性评价为辅、定量与定性相结合的方法进行评价。

2.绩效评价方法

结合本次绩效重点评价项目的具体情况，为确保本次绩效重点评价工作的真实可靠，本次绩效重点评价主要通过审阅资料、现场调研、实地评价、专家会审等方法进行评价。

①审阅资料

从项目主管单位及项目实施单位收集与项目预算、管理、绩效相关的评价数据，形成绩效重点评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。具体为（1）对实施单位上报的自评报告进行认真审阅，核实项目单位自评工作是否按要求完成，评价完成的效果和质量。收集绩效重点评价的基础数据。（2）对项目实施单位填报的项目完成情况表、资金使用情况表进行审阅，对异常的资金使用通过实地调查、原始凭证查阅等进行核实。（3）收集项目绩效的相关资料并结合问卷调查、座谈访谈结果对项目绩效进行客观评价。

②现场调研

通过调研，进一步了解部门职能职责、履职情况、项目实施及绩效目标申报和实现情况，结合项目特点制定适用的再评价指标体系。

③实地评价

绩效重点评价工作组根据分工，采用资料收集与数据填报、案卷研究、实地调研、座谈会、问卷调查等方式，组织开展实地再评价。在绩效重点评价实施过程中，根据评价对象的具体情况，设计数据收集表格收集评价数据、资料；同时发放调查问卷调查项目的公众满意度、管理人员意见以及评价相关的信息。

④实地再评价抽样方法

2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目主要涉及云南省昆明市。由于该项目的项目实施地较集中，因此我评价组针对本项目进行全抽样，项目抽样达到100%，资金抽样达到100%。

（四）绩效评价实施过程

1.数据填报和采集

向项目实施单位收集相关项目实施进度资料、项目实施情况、完成情况，结合2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目现场核实和查阅台账等结果资料进行分析整理。

2.社会调查

为充分了解“2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目”的实施情况和效果、项目实施结果对受益群众的影响程度等，评价组通过对抽查项目点受益群众进行调查问卷。

每个抽样点至少发放50份调查问卷，共发放50份调查问卷，实际有效回收50份，有效回收率达100%。根据调查结果，昆明市民调查问卷汇总分析报告，详见附件4。

2024年5月，项目组采取一对一现场访谈的形式，对昆明滇池投资有限责任公司、云南省水利水电投资有限公司相关项目负责人进行了访谈，了解了项目组织、实施和管理的具体情况，并根据访谈情况撰写了访谈汇总分析报告，详见附件3。

3.数据分析和撰写报告

将项目实施单位、主管单位填报的数据结合通过现场勘查采集到的基础数据，通过分析整理对应考核指标从项目立项、绩效目标、投入管理、财务管理、项目实施、项目产出、项目效益等方面逐项考核，并梳理总结相关项目单位的主要经验及做法及存在问题，对问题给予建议和改进措施，形成最终报告。

三、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

本次2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目支出绩效重点评价最终得分96分，评价等级为“优”。具体得分情况详见表2：

表2项目支出绩效重点评价得分情况表

2.主要绩效

昆明市滇池管理局2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目组织管理情况良好，资金拨付及使用流程符合相关规定，项目合同执行程度较高，在产出方面该项目按照《滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评工作内容》及《云南省城镇污水处理厂运营管理考核标准》，对昆明市滇池流域内有28座城镇污水处理厂（水质净化厂）开展城镇污水处理厂生产运行日常检查和2023年度考评工作并每月提交共12次28座城镇污水处理厂的检查情况，28座城镇污水处理厂日均处理水量达到134759.50m3/d，日均设备负荷率为112.30%，污泥全年产出13990.48吨，根据《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918－2002）、《城镇污水处理厂污泥处置混合填埋用泥质》（GB/T23485-2009）和《城市污水处理厂污泥检验方法》（CJ/T221-2005）规定，已100%完成污泥处置，28座城镇污水处理厂出水水质均达到《城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918－2002）中的一级A控制标准》。效益方面全年未出现污水处理设备负载过大导致的设备损坏、损毁等情况发生或出现专用设备出现大型故障导致水质净化厂停运1天以上，昆明市民满意程度达到92%。

（二）具体绩效分析

1.项目决策

项目决策包括项目立项和项目目标两方面内容，由5个三级指标构成，共细化分解为10个四级指标。权重分为20分，实际得分20分，得分率为100%。

（1）项目立项

主要考核项目与部门中长期规划目标适应性，项目立项是否符合市政府相关规划、决策，是否与部门职责适应性，以及项目立项是否通过前期调研，立项程序是否规范。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表3。

表3项目立项类指标评分表

A11.与部门中长期规划目标适应性

A111.与部门中长期规划目标匹配性：为进一步加强城镇污水处理厂生产监督管理，创新监督管理机制，充分利用社会资源，本考核通过市场化的第三方考评的方式进行，调动市场资源来完成污水处理厂及配套管网、泵站等设施的日常监督和考核服务，这样既有利于提高工作效率，又能通过市场调节使资源和服务更加快捷、高效、灵活。同时委托第三方对污水处理厂进行考核，能够最大限度地保障考评的公正性，防范廉政风险，服务过程监督，结果质量评定。考评结果可以作为付费依据，保障公众利益的最大化。本项目实施符合计划中确定的中长期规划目标。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

A12.立项依据充分性

A121.与市政府相关规划、决策匹配性：昆明市滇池流域内有28座城镇污水处理厂及水质净化厂。根据《云南省城镇污水处理厂运行维护及安全评定标准》及《昆明市城镇污水处理厂（水质净化厂）污染物减排工作联动方案》，对这部分污水处理厂每月都要到现场进行分部、分项考核。本项目的实施与市政府相关规划、决策相匹配。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A122.与部门职责适应性：昆明市滇池管理局的部门职责之一是“（十三）负责全市城市排水行政管理工作，对各县（市）区排水工作进行监督和指导；负责昆明市行政区域主城排水监督管理及排水许可审批工作；负责城市排水监测工作；（十五）负责全市城镇污水收集处理的管理、监督职责”。本项目主要对昆明市28座污水处理厂及水质净化厂现场分部、分项考核。与部门主要职责相适应。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

A13.项目立项规范性

A131.前期调研情况：根据《云南省人民政府办公厅关于印发云南省政府集中采购目录及标准（2021年版）的通知》（云政办函〔2020〕115号）、《昆明市财政局关于规范昆明市政府购买服务的通知》（昆财综〔2020〕9号）、《2020年昆明市市本级政府购买服务指导性目录》（昆财综〔2020〕33号）等文件精神，以及昆明市财政局对《关于请同意滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评项目政府购买计划的函》复函的要求，昆明市滇池管理局通过政府采购聘请第三方机构进行，项目前期调研充分。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A132.立项程序规范性：中标单位按照《滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评工作内容》（以下简称《工作内容》），编制《滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评工作方案》（以下简称《工作方案》），并按照《工作内容》和《工作方案》开展城镇污水处理厂生产运维日常检查和2023年度考评工作。该项目立项规范。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（2）项目目标

主要考核项目绩效目标设定的合理性，设定的绩效目标是否与事业发展规划相关、设定的绩效目标是否完整地反映预期产出和效果、设定的绩效目标是否与年度预算相匹配，绩效指标设定的明确性，是否将绩效目标细化分解为清晰、可衡量的绩效指标，设定的绩效指标是否与年度工作任务相对应。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表4。

表4项目目标类指标评分表

A21.绩效目标设定的合理性

A211.绩效目标相关性：昆明市滇池管理局2023年均编制了年度绩效目标申报表，明确了中期目标和年度目标，制定了相应的年度工作计划，与企业事业发展规划相适应。该指标得满分2分。绩效目标设置与事业发展规划相适应。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A212.绩效目标完整性：根据项目在立项时设定的绩效目标和项目实施内容，本项目设定的绩效目标能够完整地反映预期产出和效果。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A213.目标与预算的匹配性：为完成项目在立项时设定的绩效目标，财政预算安排55万元，截至评价日，项目实际使用54.79万元，目标与预算安排匹配。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

A22.绩效指标设定的明确性

A221.指标细化分解情况：昆明市滇池管理局将绩效目标细化分解为清晰、可衡量的绩效指标。

该项指标满分3分，根据评分标准得3分。

A222.指标与目标的匹配性：昆明市滇池管理局根据年初设置的绩效目标进行细化分解，细化分解后的绩效指标能够直接反映出预期目标。

该项指标满分3分，根据评分标准得3分。

2.项目管理

项目管理包括投入管理、财务管理和项目实施三方面内容，由9个三级指标构成，共细化分解为10个四级指标。权重分为20分，实际得分20分，得分率为100%。

（1）投入管理

主要考核项目预算编制是否充分、合理的预计项目支出并完整反映，预算调整时是否按照相关规定执行调整程序，项目预算执行的进度是否达到95%以上。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表5。

表5投入管理类指标评分表

B11.预算编制合理性

B11.预算编制合理性：项目预算编制合理。该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B12.预算调整规范性

B12.预算调整规范性：本项目未出现预算调整情况。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B13.预算执行率

B13.预算执行率：2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目2023年财政下达资金55万元，截至2023年12月31日，累计支付54.79万元，预算执行率为：99.62%。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（2）财务管理

主要考核项目资金使用是否符合预算批复的用途，是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，项目的财务制度是否健全、完善、有效，资金拨付是否具有完整的审批程序和手续，是否符合相关制度规定。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表6。

表6财务管理类指标评分表

B21.资金使用情况

B21.资金使用情况：通过查阅项目预算批复、项目原始凭证、支付指令、合同等相关资料，本项目资金使用符合预算批复的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B22.财务管理制度健全性

B22.财务管理制度健全性：昆明市滇池管理局在资金管理上，项目严格执行《工程项目财务管理制度》、《货币资金管理制度》、《项目建设资金管理办法》，项目财务管理办法符合相关财务会计制度的规定，未发现需要完善的风险控制环节。为规范专项资金管理，提高资金使用效益，滇池水务公司制定了《财务会计制度》，对资金的使用、支付流程等进行规范，相关财务制度较为健全，符合相关财务会计制度的规定。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B23.财务监控有效性

B231.资金拨付程序完整性：本项目的资金拨付程序为昆明市滇池管理局根据项目合同报资金拨付请示，后由昆明市本级财政安排财政资金，并拨付至昆明市滇池管理局，经分管领导复核签字后，交单位负责人审批，财务科支付资金，通过查阅相关的申请审批材料，资金拨付各环节程序完整。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B232财务制度执行有效性：根据财务制度中的规定，项目组查阅了相关的资料，相关制度规定均得到有效执行。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

（3）项目实施

主要考核项目实施单位为保障项目顺利实施制订的与项目直接相关的业务管理制度是否健全、完善和有效，主管部门为保障项目顺利实施采取的监管措施是否明确，是否存在需要完善的风险控制环节，项目实施单位制订的管理制度是否有效执行，主管部门所制订的监管措施是否有效执行，与项目相关的合同是否有效执行，项目实施过程中的相关台账记录是否完整，并符合要求，项目是否按照绩效自评管理要求开展自评工作。各指标权重分值、业绩值及得分情况详见表7。

表7项目实施类指标评分表

B31.项目管理制度健全性

B311.项目实施单位管理制度健全性：本次评价主要考察了昆明市滇池管理局的管理制度是否健全。在项目管理上，昆明滇池投资有限责任公司严格执行项目法人制、招投标管理机制、合同管理制和工程监理制等基本建设管理制度，项目管理制度健全。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B312.管理方监管措施健全性：为保障项目的顺利实施，滇池水务公司制定了《安全生产责任制》、《安全用电管理规定》、《职业卫生管理规定》、《设施设备大中修及生产突发应急项目管理办法》、《固定资产管理办法》等规章制度，对生产操作流程、日常管理等方面也做了明确规定，项目管理制度较为健全。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B32.项目管理制度执行有效性

B321.项目实施单位管理制度执行情况：通过实地调查、现场查阅资料，项目实施单位制订的管理制度均已得到有效执行，相关记录较为规范，考核办法已得到有效应用。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B322.监管措施执行情况：通过实地调查、现场查阅资料，项目单位均已及时提交相关台账、日报表、月报表等材料，项目人员也有效执行各项日常管理和监管工作。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B323.合同执行情况：通过梳理各子项目合同约定内容和实际实施情况，本项目各项合同中规定的工作职责、服务内容、质量要求等内容均已有效执行。

该项指标满分2分，根据评分标准得2分。

B324.台账记录规范性：通过查阅污水处理台账记录，本项目各环节均已做了详细的台账记录，记录内容符合相关法律法规和主管部门的要求，购水进度有月、季报表，可真实反映购水进度，购水水质及购水资金支付情况。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B33.政府采购规范性

B331.采购方式合规性：采购方式符合中央、省、市的相关要求。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

B332.采购流程规范性：采购流程符合中央、省、市的相关规定。

该项指标满分1分，根据评分标准得1分。

3.项目绩效

项目绩效包括项目产出和项目效益两方面内容，由7个三级指标构成，共细化分解为13个四级指标。权重分为60分，实际得分56分，得分率为93.33%。

（1）项目产出

项目产出类指标主要包括第三方考评完成情况、验收合格率、项目完成及时性、项目成本控制情况4个方面，并尽量细化分解为日均处理水量、日均设备负荷率、污泥产量、考评提交情况、污泥处置率、出水水质达标率和项目完成及时率、成本控制率等内容。各指标的业绩值和实际得分详见表8。

表8项目产出类指标评分表

C11.第三方考评完成情况

C111.日均处理水量：根据第三方机构出具的每月滇池流域内28座污水处理厂生产运行情况考评报告的数据进行加权平均，得出28座污水处理厂日均处理水量为134759.50m³/d。

该项指标满分为4分，根据评分标准得4分。

C112.日均设备负荷率：根据第三方机构出具的每月滇池流域内28座污水处理厂生产运行情况考评报告的数据进行加权平均，得出28座污水处理厂日均设备负荷率为112.30%，未达到日均设备负荷率≤100%标准。

该项指标满分为4分，根据评分标准得0分。

C113.污泥产量：根据第三方机构出具的每月滇池流域内28座污水处理厂生产运行情况考评报告的数据进行汇总，得出28座污水处理厂全年共计产出13990.48吨污泥。

该项指标满分为4分，根据评分标准得4分。

C114.考评提交情况：第三方机构全年每月出具一份滇池流域内28座污水处理厂生产运行情况考评报告，共计12份。

该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。

C12.验收合格率

C121.污泥处置率：截至评价日，污泥全年产出13990.48吨，根据《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918－2002）、《城镇污水处理厂污泥处置混合填埋用泥质》（GB/T23485-2009）和《城市污水处理厂污泥检验方法》（CJ/T221-2005）规定，已100%完成污泥处置。

该项指标满分为4分，根据评分标准得4分。

C122.出水水质达标率：截至2023年12月31日，所涉及水质净化厂和污水处理厂出水水质均达到《城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918－2002）中的一级A控制标准》，出水水质达标率为100%。

该项指标满分为4分，根据评分标准得4分。

C13.项目完成及时性

C131.完成及时率：根据现场评价相关项目完成情况、项目实施方案及可研批复等，2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目均按照年初目标完成相应的进度，完成及时率为100%。

该项指标满分为4分，根据评分标准得4分。

C14.成本控制情况

C141.成本控制率：2023年滇池流域城镇污水处理厂运维第三方考评经费项目2023年财政下达资金55万元，截至2023年12月31日，累计支付54.79万元，成本控制率为99.62%。

该项指标满分为4分，根据评分标准得4分。

（2）项目效益

项目效益类指标包括生态效益、社会效益、可持续性效益和满意度四部分内容，主要反映人居环境改善情况、污水处理有效性、污水处理能力匹配性、项目实施后带来的可持续影响及昆明市民的满意程度等问题。各指标的业绩值和实际得分详见表9。

表9项目效益类指标评分表

C21.社会效益

C211.人居环境改善情况：项目实施后，项目区域内未出现污水处理不及时、滇池水体严重污染现象发生。

该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。

C212.污水处理有效性：根据现场走访、问卷调查结果显示，通过项目实施，城市环境得到改善，卫生水平得到提高，保障居民的用水安全，有效利用污水、废水，减少水资源的开发利用，保障城市排水设施全年正常运行。

该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。

C213.污水处理能力匹配性：项目评价小组通过问卷调查、实地走访、查阅设备维修台账，各厂均未出现因处理能力与实际不符导致的污水未及时处理、污水经处理后未及时排放、污水外溢、未经处理污水直接排放河道等现象发生；未因污水处理设备负载过大导致的设备损坏、损毁等情况发生，未出现专用设备出现大型故障导致水质净化厂停运1天以上，两厂污水处理能力能够满足实际需求。

该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。

C22.可持续性效益

C221.项目可持续影响：项目实施后可以持续使滇池水质得到持续提升并可保障污水处理能力得到正常运行。

该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。

C23.满意度

C231.昆明市民满意程度：通过对昆明市民进行满意度问卷调查，发放问卷50份，回收有效问卷50份，满意问卷46份，最终满意度=满意问卷份数/有效问卷份数×100%，通过计算得出周边常驻居民满意度为92%。

该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。

四、存在的问题和建议

（一）存在的问题

经过评价发现，昆明市28座城镇污水处理厂日均设备负荷率为112.30%，长期处于超负荷运转。

（二）建议和改进措施

建议部门建立完善的监控体系，实时监测水质指标、污泥性状等参数，及时发现并解决问题。同时，加强员工培训，提高操作水平，确保负荷调整的准确性和有效性，提高财政资金使用效益。